單項選擇題

第1題：推薦人每年最多只能推薦( )人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

第2題：首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司( )報告。

A.監事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第四十一條規定，首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。

第3題：期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求控股股東和實際控制人近( )年內未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人在近2年內應當未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。

第4題：制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是( )。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

參考答案：C

參考解析： 《期貨從業人員管理辦法》第一條規定，為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第5題：期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起( )個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

第6題：投資者準入要求包含資產指標的，應當規定投資者在購買產品或者接受服務前( )符合該指標。

A.當天

B.當月

C.一定時期內

D.以上都不對

參考答案：C

參考解析： 《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條規定，中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產規模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產指標的，應當規定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標。

第7題：會員制期貨交易所設理事會，每屆任期( )年。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十四條規定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年。

第8題：申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務( )年以上經驗，或者其他金融業務( )年以上經驗，或者法律、會計業務( )年以上經驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規定，申請總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗。

第9題：全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在( )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A.3日內

B.5日內

C.當日結算前

D.當日結算后

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

第10題：客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

參考答案：A

參考解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

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