第一百一十條

期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規定履行報告義務，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規定報送有關文件、資料和信息的，根據《期貨交易管理條例》第六十八條處罰。

第一百一十一條

期貨交易所有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第六十九條處罰：

(一)未經批準變更名稱或者注冊資本;

(二)未經批準設立分所或者其他任何交易場所;

(三)違反有價證券充抵保證金規定;

(四)不按照規定對會員進行檢查;

(五)未建立或者未執行客戶交易編碼制度、保證金管理制度;

(六)交易結算系統和交易結算業務不符合本辦法第九十六條的規定。

注：69(現66)：責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

第一百一十二條

期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規定的，根據《期貨交易管理條例》第八十二條處罰。

注：100：誠信、回避

注：82條：(現79條)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：查看更多復習資料您可以登陸環球網校期貨從業資格頻道或環球網校期貨從業資格論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！