近日，證監會正式印發《中國證監會監管科技總體建設方案》(以下簡稱《總體建設方案》)，標志著我會完成了監管科技建設工作的頂層設計，并進入了全面實施階段。

《總體建設方案》詳細分析了證監會監管信息化現狀、存在的問題以及面臨挑戰，提出了監管科技建設的意義、原則和目標，明確了監管科技1.0、2.0、3.0各類信息化建設工作需求和工作內容。

證監會監管科技建設遵循“科技引領、需求驅動;共建共享、多方協同;統籌規劃、持續推進;提升能力、創新機制”的總體原則，立足于我國資本市場的實際情況，在加強電子化、網絡化監管的基礎上，通過大數據、云計算、人工智能等科技手段，為證監會提供全面、精準的數據和分析服務，著力實現三個目標。一是完善各類基礎設施及中央監管信息平臺建設，實現業務流程的互聯互通和數據的全面共享，形成對監管工作全面、全流程的支持。二是積極應用大數據、云計算等科技手段進行實時數據采集、實時數據計算、實時數據分析，實現對市場運行狀態的實時監測，強化市場風險的監測和異常交易行為的識別能力，及早發現、及時處置各類證券期貨違法違規行為。三是探索運用人工智能技術，包括機器學習、數據挖掘等手段為監管提供智能化應用和服務，優化事前審核、事中監測、事后稽查處罰等各類監管工作模式，提高主動發現問題能力和監管智能化水平，促進監管模式創新。

監管科技1.0的工作內容主要是通過采購或研制成熟高效的軟硬件工具或設施，滿足會內部門和派出機構基本辦公和特定工作的信息化需求，提升監管工作的數字化、電子化、自動化、標準化程度。

監管科技2.0的工作內容主要是通過不斷豐富、完善中央監管信息平臺功能，優化業務系統建設，實現跨部門監管業務的全流程在線運轉，為大數據、云計算、人工智能等技術在監管科技3.0階段的應用打下良好的基礎。

監管科技3.0的工作核心是建設一個運轉高效的監管大數據平臺，綜合運用電子預警、統計分析、數據挖掘等數據分析技術，圍繞資本市場的主要生產和業務活動，進行實時監控和歷史分析調查，輔助監管人員對市場主體進行全景式分析、實時對市場總體情況進行監控監測，及時發現涉嫌內幕交易、市場操縱等違法違規行為，履行監管職責，維護市場交易秩序。

《總體建設方案》中明確了五大基礎數據分析能力、七大類32個監管業務分析場景，提出了大數據分析中心建設原則、數據資源管理工作思路和監管科技運行管理“十二大機制”。

證監會監管科技建設將進一步推進我會信息系統的資源與數據整合，充分發揮科技在監管工作中的作用，有效提升資本市場監管效能，防范系統性金融風險，切實保護投資者合法權益。

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