期貨從業資格《投資分析》知識點：監督管理
更新時間：2018-07-27 09:45:01
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摘要 為方便廣大考生備考2018年期貨從業資格考試，環球網校期貨頻道小編整理發布“期貨從業資格《投資分析》知識點：監督管理”，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。
期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。
中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：
(一)向公司出具關注函，并抄送其主要股東;
(二)對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平;
(三)要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響;
(四)責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。
期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。
期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。
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