多項選擇題

1.根據《刑法》規定，下列哪些機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰?(　ABCD　)[2012年9月真題]

A.保險公司

B.商業銀行

C.期貨公司

D.期貨交易所

【解析】《刑法修正案(六)》第十二條第一款規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

2.以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有(　BCD　)。[2012年6月真題]

A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買白賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D.單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

【解析】《刑法修正案(六)》第十一條規定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

3.銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具(　ABCD　)，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。[2012年11月真題]

A.票據

B.存單

C.資信證明

D.信用證

【解析】《刑法修正案(六)》第十五條規定，銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環球網校期貨從業資格頻道或環球網校期貨從業資格論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！