多項選擇題

1.根據(jù)《刑法》規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰?(　ABCD　)[2012年9月真題]

A.保險公司

B.商業(yè)銀行

C.期貨公司

D.期貨交易所

【解析】《刑法修正案(六)》第十二條第一款規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

2.以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有(　BCD　)。[2012年6月真題]

A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場

B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買白賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

【解析】《刑法修正案(六)》第十一條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(三)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

3.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具(　ABCD　)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。[2012年11月真題]

A.票據(jù)

B.存單

C.資信證明

D.信用證

【解析】《刑法修正案(六)》第十五條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。

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