多項選擇題

1.根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示的相關信息包括(　ABCD　)。[2012年9月真題]

A.投訴方式

B.服務內容

C.人員的從業資格

D.公司的業務資格

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十一條規定，期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

2.期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守的原則包括(　ABCD　)。[2012年6月真題]

A.遵循誠實信用原則

B.公平對待客戶

C.基于獨立、客觀的立場

D.避免利益沖突

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第四條規定，期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

3.期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當(　ABCD　)。[2012年3月真題]

A.有效執行期貨投資咨詢業務管理制度

B.與自身的管理能力、業務水平和人員配置相適應

C.加強合規檢查，防范業務風險

D.遵循具體的業務操作規范

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十二條規定，期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當遵循具體的業務操作規范，并應與自身的管理能力、業務水平和人員配置相適應，有效執行期貨投資咨詢業務管理制度，加強合規檢查，防范業務風險。

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