《期貨法律法規》期貨公司董事任職資格管理辦法

第一章總則

第二條本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員)，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。

第二章任職資格條件

第七條申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;

(二)具有大學專科以上學歷。

第八條申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;

(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;

(三)通過中國證監會認可的資質測試;

(四)有履行職責所必需的時間和精力。

第九條下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：

(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;

(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構;

(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;

(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員;

(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;

(六)中國證監會認定的其他人員。

第十一條申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有期貨從業人員資格;

(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

(三)通過中國證監會認可的資質測試。

第十五條期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格。

第十九條有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：

(一)《公司法》第一百四十七條規定的情形;

(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年;

(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;

(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年;

(五)國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員;

(六)因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年;

(七)自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年;

(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

(九)中國證監會認定的其他情形。

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