【摘要】為方便廣大考生備考2018年期貨從業資格考試，環球網校期貨頻道小編整理發布“期貨法律法規《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》重點筆記”，希望能給各位提供幫助。更多2018年期貨從業資格考試報考相關信息請關注環球網校期貨從業資格頻道。

　　一、依據《期貨交易管理條例》制定，07年4月20日實施;證監會監管，協會交易所自律;

　　二、申請業務資格條件：

　　前6月風險控制指標達標;

　　(指標：凈資本≥12億，流動資產余額：流動負債余額≥150%，凈資本：凈資產不低于70%對外擔保負債不高于凈資產的10%，負債與資產有關)

　　全資或控股或一起被控制、期貨公司是分級會員前2個月風險監管指標達標;

　　總部5人營業部2人;建立第三方存管;技術系統;

　　三、提交材料：對應資格條件

　　申請書;決議;介紹業務的人;介紹業務制度文本;與期貨公司擬簽訂委托文協議本;

　　技術說明;凈資本指標;期貨公司前2月風險監控;

　　資格審批：證監會20日決定;

　　四、證券公司業務規范：

　　記住只是中間介紹和協助客開戶而已，是期貨公司直接對客戶承擔;

　　期貨公司復核材料后與客戶期貨經紀合同;

　　證券公司股東、控制人開戶要在派出機構備案;

　　證券公司和期貨公司簽訂終止，雙方5日向派出機構報告;

　　保存有關介紹業務的資料5年;

　　五、監督和處罰：

　　證監會對證券公司實行現場和非現場檢查;

　　證券公司定期檢查情況每半年報告派出機構;發生重大，2日報告派出機構;

　　取得資格后不符合業務資格和控制指標限期整改，撤銷介紹業務資格;

　　違反業務規則：限期整改，監管談話，出具警示函，未改證監會責令斷絕關系;

　　違反業務規則罰款采用70條：機構1—5倍，10—50萬，負責人3—30萬;

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