期貨法律法規《期貨公司首席風險官管理規定試行》重點筆記
更新時間：2018-02-08 15:38:19
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【摘要】為方便廣大考生備考2018年期貨從業資格考試，環球網校期貨頻道小編整理發布“期貨法律法規《期貨公司首席風險官管理規定試行》重點筆記”，希望能給各位提供幫助。更多2018年期貨從業資格考試報考相關信息請關注環球網校期貨從業資格頻道。
一、依據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《董事、監事、高管、資格管理辦法》;
08年5月1日實施;證監會及其派出監管、交易所、協會自律監管;
二、注意事項
1、董事會選聘首風，有獨董，要經全體獨董同意;
2、只能兼任合規部門負責人;
3、首風季度后10日年度后1月20日向派出機構工作報告;
報告合規、風管、內控、履職情況(調查、意見、效果);
4、首風工作底稿、記錄保存20年;
5、自己辭職提前30天申請董事會，并向派出機構報告;
6、首風發現問題先向總經理，不行再董事長、風管委員會、監事會，必要向派出機構;
7、發現(占用保證金、資產抽逃、凈資本不達標、發生重大、股東干預)立即向派出機構;
8、按時參加協會培訓，連續2次不參加或不及格，監管談話、警示函監管措施;
9、監管措施、培訓情況、其他，會被記入首風誠信檔案;
三、時間總結：
首風季度后10日年度后1月20日向派出機構工作報告;
自己辭職提前30天申請董事會，并向派出機構報告;
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