【摘要】為方便廣大考生備考2018年期貨從業資格考試，環球網校期貨頻道小編整理發布“《期貨法律》期貨交易管理條例法規歸納總結”，希望能給各位提供幫助。更多2018年期貨從業資格考試報考相關信息請關注環球網校期貨從業資格頻道。

　　二、法規歸納：

　　1、期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，證監會對公司及高管采取下列措施：

　　談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改

　　整改后證監會驗收合格后3日內解除措施。

　　2、期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管

　　3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發生之日起5日內向證監會提交書面報告

　　4、【68條】交易所、非公司結算會員有下列之一的應：責令改正、給予警告、沒收違法所得：(公司的處罰)

　　①違反規定接納會員

　　②違規收取手續費(應退還)

　　③不發布即時行情或發布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監控規定

　　有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。(對責任人的處罰)

　　5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列之一的，責令改正，給予警告

　　沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

　　沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

　　①違規修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

　　②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監會檢查的

　　責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

　　6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告

　　沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

　　沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

　　①接收不合規定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設立機構、從事期貨外的活動、變相自營業務、為股東融資或對外擔保、其他事項同【69】②中的事項

　　責任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴重的，暫停或撤銷從業資格

　　7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告

　　沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

　　沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

　　①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規定開戶或違規劃轉保證金的。

　　責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

　　8、【73條】利用內幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款

　　【75條】交割倉庫違規的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處1-10萬罰款

　　【76條】國有企業違規買賣期貨的責任人降級至開除的紀律處分

　　沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

　　沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

　　9、【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告

　　【77條】境內機構、人員違規從事境外期貨交易的，

　　【78條】違規設置期貨交易所、期貨公司的

　　沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

　　沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款

　　單位從事內幕交易的，責任人：處1-10萬罰款

　　10、【80】中介機構違規的，

　　沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

　　責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款

　　法規總結：【70條】期貨公司做沒有經過批準的事項和證監會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關人員1-5萬罰款

　　【78條】違規設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬

　　【73條】利用內幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款

　　【80條】中介機構違規的直接責任人處以3-10萬，

　　其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬

　　對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分

　　對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分

　　期貨公司的給予警告處分

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