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期貨法律法規考試知識點:IB業務(中間介紹業務)

更新時間:2018-01-10 13:25:47 來源:環球網校 瀏覽56收藏22

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  期貨法律法規考試知識點:IB業務(中間介紹業務)

  1、證券公司的條件:期貨從業資格《法律法規》易混淆比較之八:IB業務(中間介紹業務)

 ?、?申請前6個月的下列指標合規:

  凈資本不低于12億;流動資產不低于流動負債150%;對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%;

  凈資本不低于凈資產的70%

  ②具有實行會員分級結算制度,2個月風險監管指標符合規定。

 ?、蹚臉I人員,總部至少5人。營業部至少2人

  2、應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。

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