【摘要】為方便廣大考生備考2018年期貨從業資格考試，環球網校期貨頻道小編整理發布《2018年期貨法律法規匯編重點：其他》，希望能給各位提供幫助。更多2018年期貨從業資格考試報考相關信息請關注環球網校期貨從業資格頻道。

　　其他

　　1.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地; 因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

　　2.從業人員在本公司經營范圍內產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

　　3.不具有主體資格導致合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

　　4.全權委托進行交易的，承擔主要賠償責任，不超過損失的80%。 期貨公司透支，賠償額不超過60%。客戶透支，不超過80%。 穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

　　5.商事案件是指：違反法律法規以及規定違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定因履行職責引起的其他商事訴訟案件。

　　6.不予支持：保證金賬戶中的資金;提交的用于充抵保證金的有價證券。會員分級結算制度，不予支持：非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金;非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。

　　7.接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，遵循公平、公正、誠信、規范的原則;客戶應當獨立承擔投資風險。

　　8.申請條件： 凈資本不低于人民幣5億元;申請日前6個月的風險指標持續符合要求;最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類B級;近3年未違規;近1年不存在被監管機構采取監管措施; 5年經驗≥1人，3年期貨或3年證券經驗≥5人，近3年無違規。

　　9.客戶有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶委托資產≥100萬元人民幣。相關人是客戶的，自簽訂合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。

　　10.投資范圍包括：期貨、期權及其他金融衍生品;股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等;其他品種。

　　11.資產相互獨立，獨立建賬、獨立核算、分賬管理?？蛻粑匈Y產不得用于清償債務，且不屬于破產財產或者清算財產。不得通過公開媒體推廣、宣傳業務或招客戶;不公開宣傳收益，不欺客戶?？蛻魬攲ξ匈Y產來源及用途的合法性進行書面承諾。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向監控中心備案。 資產管理委托終止的：及時結清相關費用，將剩余委托資產返還給客戶;及時撤銷期貨資產管理賬戶;及時撤銷非期貨類投資賬戶。人員變動情況，5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。期貨公司每日向監控中心報送數據信息。月度報告：月度結束后7個工作日。年度報告：年度結束后3個月

　　12.(會計憑證的保護)情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 “單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。”

　　13.“國有公司、企業的工作人員，不負責任或濫用職權，造成破產或嚴重損失，處三年以下有期徒刑或者拘役;特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。

　　14、 “未經批準，擅自設立金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 “偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證或批準文件的，依前款規定處罰。 “單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，對直接負責主管人員和其他直接責任人員，依第一款規定處罰。”

　　15.(內幕信息獲利)情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 “單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。 “內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。”

　　(編造虛假信息)造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。 “單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。”

　　16.(操縱價格-單獨或者合謀;與他人串通;以自己為交易對象;以其他方法操縱證券、期貨交易價格的)情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：。 “單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　17.金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。2.社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

　　金融機構工作人員違規發放貸款，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金;數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規定，向關系人發放貸款的，依照前款的規定從重處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前兩款的規定處罰。關系人的范圍，依照《中華人民共和國商業銀行法》和有關金融法規確定。

　　18.工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。”單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

　　19.違反規定為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

　　20.為掩飾、隱瞞資金來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額5%以上20%以下罰金;情節嚴重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處洗錢數額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的;協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的; 通過轉賬協助資金轉移的;協助將資金匯往境外的;以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

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