【摘要】為方便廣大考生備考2018年期貨從業資格考試，環球網校期貨頻道小編整理發布《2018年期貨法律法規匯編重點：行政法規》，希望能給各位提供幫助。更多2018年期貨從業資格考試報考相關信息請關注環球網校期貨從業資格頻道。

　　行政法規

　　1.本法規大部分是要經過證監會批準的，下列特殊： 銀行從事期貨融資或者擔保資格，期貨業協會批準;境內從事境外商品期貨，國務院商務主管部門。

　　2.期貨公司成立條件：注冊資本最低3000w，應當為實繳資本，貨幣出資>85%，近3年無違規; 從業人員>15個，高管>3個; 持續經營兩年，一年盈利或者，實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本的50%或者負債低于凈資產的50%; 持有100%股份的股東：凈資產10億元，不適用，15億元。

　　3.幾個日期： a.期貨公司成立審批：6個月;結算會員審批：3個月;

　　b.金融結算資格批復：3個月，6個月內未取得會員失效;IB業務：20日 c.期貨公司報證監會，多為2個月審批： ①合并分立停業解散 ②變更公司形式 ③變更范圍 ④變更5% ⑤設立、收購、參股、終止境外期貨經營機構 ⑥變更注冊資本and 其他情形(20日內決定) d.期貨公司報證監會派出機構(分布)，多為20日內審批： ①變更法人、住所或者營業所 ②設立境內期貨經營機構(2個月) ③變更境內機構場所、負責人、經營范圍 ④其他事項

　　4.交易所行為：a.先決定后報: 提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施 b.先報證監會批后執行：章程、交易品種、合同、住所或場所變動，合并分立解散

　　5.調查內幕信息：經證監會批準，限制不過15日，復雜不超過30日。

　　6.期貨公司出現風險措施：限制業務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產，自由資金調撥，股權轉讓，股東權利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責令限期整改后證監會驗收合格3日內解除。

　　7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發生之日起5日內向證監會提交書面報告

　　8.法規總結：

　　期貨公司做沒有經過批準的事項和證監會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關人員1-5萬罰款

　　違規設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬 ，利用內幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款 ，中介機構違規的直接責任人處以3-10萬

　　其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬 對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分 對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分;期貨公司的給予警告處分

　　9. 變相期貨交易，滿足下列之一的; ① 為參與買賣雙方提供履約擔保;② 實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%

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