【摘要】為方便廣大考生備考2018年期貨從業資格考試，環球網校期貨頻道小編整理發布《2018期貨法律法規行政法規重點內容之法律責任》，希望能給各位提供幫助。更多2018年期貨從業資格考試報考相關信息請關注環球網校期貨從業資格頻道。

　　第六 法律責任

　　1.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為的責令改正，給予警告，沒收違法所得：

　　① 違反規定接收會員，收取手續費，使用分配收益

　?、?不按照規定公布行情發布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，

　?、鄄唤⒔∪Y算擔保金制度 不按照規定提取 管理和使用風險保證金

　?、?違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定

　　⑤ 限制會員實物交割的數量

　?、?任用不具備資格的從業人員

　　處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

　　2.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節嚴重的停業整頓(針對組織的處罰)：

　?、?允許會員在保證金不足的情況下交易

　　② 直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業務

　?、?違規收取保證金 或者挪用

　?、?偽造、涂改或者不按規定保存期貨交易、結算、交割資料

　?、?未建立或者未執行當日無負債結算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度

　　⑥ 拒絕或者妨礙國家檢查

　　對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

　　3.期貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節嚴重 整頓或者吊銷營業執照：

　　接收不合規定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業務

　　為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。違反國家有關保證金安全存管監控的規定。

　　不按照規定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件部符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業務許可證

　　進行混碼交易的。

　　拒絕妨礙國家檢查

　　對于直接負責人處以1-5萬罰款，情節嚴重暫停任職資格和從業資格

　　4.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節嚴重吊銷執照

　　向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風險說明書，

　　在經紀業務中與客戶分享利益 共擔風險

　　不按照客戶規定擅自進行期貨交易

　　不把交易的指令下達到交易所

　　給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當的手段 誘騙客戶發出交易指令。

　　挪用客戶保證金。沒有按照規定在銀行開立保證金賬戶或者違規劃轉客戶的保證金

　　對于直接負責人 處以1-10萬元罰款 情節嚴重暫停撤銷任職資格

　　5.期貨交易內幕信息知曉人員利用內幕消息交易：

　?、贈]收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內幕交易的對直接負責人處以3-30萬的罰款。期貨交易所、期貨保證金監管機構、國務院期貨監督管理機構工作人員從重處罰。

　　6.任何的單位或者個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

　　單獨或者合謀集中資金和持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約 操縱期貨交易價格。

　　串通 事先約好互相進行期貨交易 影響期貨交易價格和交易量。

　　以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量

　　為影響期貨市場的行情 囤積現貨。

　　對于直接負責人處以1-10萬罰款

　　7.交割倉庫限制交割倉庫商品的出庫和入庫

　　處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負責人處以1-10萬罰款

　　8.國有和國有控股企業用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足10萬處以10-50萬的罰款、對于直接負責人給予降級直至開除的紀律處分

　　9.期貨公司交易軟件，結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負責人處以1-5萬罰款。

　　10.會計事務所，律師事務所 財產評估機構等中介服務機構所出具資料虛假 誤導或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負責人處以3-10萬罰款。

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