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第二章 期貨市場組織結構與投資者

【考點十二】期貨公司的風險管理制度與相關要求

　　一、完善的期貨公司治理結構

　　期貨公司是現代公司的一種表現形式，首先遵循《中華人民共和國公司法》關于公司治理結構的一般要求。即建立有期貨公司股東會、董事會、監事會、經理層和公司員工組成的合理的公司治理結構;明確股東會、董事會、監事會、經理層的職責權限，完善決策程序，形成協調高效、相互制衡的制度安排;并確立董事、監事、高級管理人員的義務和責任。

　　期貨市場實行保證金制度，具有高風險、高收益的特點，期貨公司作為專門從事風險管理的金融機構，對投資者利益保護、市場穩定有重要影響。風險防范成為期貨公司法人治理結構建立的立足點和出發點，風險控制體系成為公司法人治理結構的核心內容。

　　二、建立有效的期貨公司風險管理制度

　　期貨公司風險管理制度主要體現為：

　　(1)期貨公司應建立與風險監管指標相適應的內控制度，建立以凈資本為核心的動態風險監控和資本補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準;

　　(2)期貨公司應嚴格執行保證金制度，客戶保證金全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，并按照保證金存管監控的規定，及時向保證金存管監控中心報送真實的信息;

　　(3)期貨公司應當建立獨立的風險管理系統，規范、完善的業務操作流程和風險管理制度。

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