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2017年期貨投資分析考試知識點講解監督管理

更新時間:2017-10-27 10:09:19 來源:環球網校 瀏覽53收藏10

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摘要   【摘要】環球網校編輯為考生發布2017年期貨投資分析考試知識點講解監督管理的新聞,為考生發布期貨從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。2017年期貨投資分析考試

  【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年期貨投資分析考試知識點講解監督管理”的新聞,為考生發布期貨從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。2017年期貨投資分析考試知識點講解監督管理的具體內容如下:

  監督管理

  1.在調查操縱期貨價格內幕交易等違法行為。經監督管理機構主要負責人批準 可以限制被調查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

  2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。

  3.期貨公司出現風險應該對其采取的措施:

  限制或者暫停部分期貨業務

  停止批準新增加業務或者分支機構

  限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

  限制轉讓權利和財產上設定的其他權利

  責令更換新的管理人員

  限制期貨公司自由資金 的調撥

  限制股權的轉讓和股東的權利

  經過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內可以解除。

  4.期貨公司出現違法經營或者重大的風險對管理人員做如下的措施:

  通知出境管理機構限制其出境

  限制其對自己的財產進行處理 或者設定其他的權利

  5.期貨公司出現一個重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內向監督管理機構提交報告。

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  【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年期貨投資分析考試知識點講解監督管理”的新聞,為考生發布期貨從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。2017年期貨投資分析考試知識點講解監督管理的具體內容如下:

  監督管理

  1.在調查操縱期貨價格內幕交易等違法行為。經監督管理機構主要負責人批準 可以限制被調查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

  2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。

  3.期貨公司出現風險應該對其采取的措施:

  限制或者暫停部分期貨業務

  停止批準新增加業務或者分支機構

  限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

  限制轉讓權利和財產上設定的其他權利

  責令更換新的管理人員

  限制期貨公司自由資金 的調撥

  限制股權的轉讓和股東的權利

  經過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內可以解除。

  4.期貨公司出現違法經營或者重大的風險對管理人員做如下的措施:

  通知出境管理機構限制其出境

  限制其對自己的財產進行處理 或者設定其他的權利

  5.期貨公司出現一個重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內向監督管理機構提交報告。

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