【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年期貨投資分析考試知識點法律責任”的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年期貨投資分析考試知識點法律責任的具體內容如下：

　　法律責任

　　1.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得

　　違法規定 接收會員，收取手續費，使用分配收益

　　不按照規定公布行情發布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，

　　不建立健全結算擔保金制度 不按照規定提取 管理和使用風險保證金

　　違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定

　　限制會員實物交割的數量

　　任用不具備資格的從業人員

　　處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

　　2.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節嚴重的停業整頓(針對組織的處罰)：

　　允許會員在保證金不足的情況下交易

　　直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業務

　　違規收取保證金 或者挪用

　　偽造，涂改或者不按規定保存期貨交易 結算 交割資料

　　未建立或者未執行當日無負債結算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度

　　拒絕或者妨礙國家檢查

　　對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

　　編輯推薦：

　　2016年期貨從業資格《法律法規》時間考點匯總

　　2016年期貨基礎知識考前背誦考點匯總

　　期貨《基礎知識》重點名詞記憶匯總

　　期貨《投資分析》必備考點匯總

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年期貨投資分析考試知識點法律責任”的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年期貨投資分析考試知識點法律責任的具體內容如下：

　　2. 貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節嚴重 整頓或者吊銷營業執照：

　　接收不合規定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業務

　　為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。違反國家有關保證金安全存管監控的規定。

　　不按照規定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件部符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業務許可證

　　進行混碼交易的。

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　　2016年期貨基礎知識考前背誦考點匯總

　　期貨《基礎知識》重點名詞記憶匯總

　　期貨《投資分析》必備考點匯總

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