2017期貨從業資格考試《法律法規》模擬習題

更新時間：2017-08-02 10:38:48 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】環球網校編輯為考生發布2017期貨從業資格考試《法律法規》模擬習題的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業資格考試《

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試《法律法規》模擬習題”的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業資格考試《法律法規》模擬習題的具體內容如下：

　　1、由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司()。

　　A.應當承擔賠償責任

　　B.不承擔責任

　　C.承擔主要責任

　　D.承擔部分賠償責任

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十三條的規定，期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。

　　2、合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指()。

　　A.交割

　　B.定價

　　C.簽約

　　D.結算

　　參考答案：A

　　參考解析：交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

　　3、中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會應當按照()的原則，嚴格落實《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》規定的各項工作要求。

　　A.“雙層領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管”

　　B.“統一領導、整體負責、各負其責、加強協作、聯合監管”

　　C.“統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、全面監管”

　　D.“統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管”

　　參考答案：D

　　參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第三條規定，中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會應當按照“統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管”的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。

　　4、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年()向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規定，中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

　　5、設立期貨公司，持有1000A股權的股東的凈資本應當不低于人民幣();股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣()。

　　A.5000萬元;1億元

　　B.2億元;5億元

　　C.5億元;10億元

　　D.10億元;15億元

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司管理辦法》第八條規定，設立期貨公司，持有100%股權的股東凈資本應當不低于人民幣1O億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。