2017期貨從業資格考試法律法規第十六章判斷題


【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試法律法規第十六章判斷題”的新聞,為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試法律法規第十六章判斷題的具體內容如下:
第十六章期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)
三、判斷題
1.期貨會員單位可為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。( )
【答案】B。解析:《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第三條,會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節,理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。故本題答案為B。
2.期貨公司會員單位應當建立健全內控合規制度。( )
【答案】A。解析:《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第二條,會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定,遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的核心原則,建立健全內控合規制度.嚴格執行投資者適當性制度。故本題答案為A。

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【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試法律法規第十六章判斷題”的新聞,為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試法律法規第十六章判斷題的具體內容如下:
第十六章期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)
三、判斷題
1.期貨會員單位可為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。( )
【答案】B。解析:《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第三條,會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節,理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。故本題答案為B。
2.期貨公司會員單位應當建立健全內控合規制度。( )
【答案】A。解析:《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第二條,會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定,遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的核心原則,建立健全內控合規制度.嚴格執行投資者適當性制度。故本題答案為A。

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