【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試資料《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》”的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關知識點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試資料《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的具體內容如下：

　　第一章、總則

　　第二條 本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

　　第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。

　　中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

　　第二章、資格的取得與終止

　　第六條 期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

　　第七條 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：

　　(一) 取得金融期貨經紀業務資格;

　　(二) 具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等;

　　(三) 結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷;

　　(四) 具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員;

　　(八) 近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

　　(九) 近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

　　(十) 控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營;

　　第八條 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

　　(一)董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;

　　(二)注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;

　　(三)申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元;

　　(四)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第十一條 中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。

　　第十二條 期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

　　期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

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　　第三章、業務規則

　　第十五條 取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

　　第十六條 取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司(以下簡稱全面結算會員期貨公司)，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

　　第十七條 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：

　　(一) 交易指令下達方式及審查或者驗證措施;

　　(二) 保證金標準;

　　(三) 非結算會員結算準備金最低余額;

　　(四) 風險管理措施、條件及程序;

　　(五) 結算流程;

　　(六) 通知事項、方式及時限;

　　(七) 不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;

　　(八) 協議變更和解除;

　　(九) 違約責任;

　　(十) 爭議處理方式;

　　(十一) 雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。

　　第十八條 非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。

　　第二十二條 非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

　　第二十三條 全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

　　非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

　　第二十六條 全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。

　　第二十七條 非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　第三十一條 全面結算會員期貨公司應當按照中國證監會、期貨交易所的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。

　　全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。

　　第三十五條 非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

　　第三十六條 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

　　第四章、監督管理

　　第四十條 全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。

　　全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。

　　第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

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