【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試資料《期貨公司監督管理辦法》”的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關知識點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試資料《期貨公司監督管理辦法》的具體內容如下：

　　期貨公司監督管理辦法

　　第一章、總則

　　第二條 在中華人民共和國境內設立的期貨公司，適用本辦法。

　　第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所按照自律規則對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監控機構依法對 客戶保證金安全實施監控。

　　第二章、設立、變更與業務終止

　　第七條 持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：

　　(一)實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元;

　　(二)凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;

　　第九條 持有期貨公司 5%以上股權的境外股東，除應當符合本辦法第七條規定的條件外，還應當具備下列條件：

　　(一)依其所在國家或者地區法律設立、合法存續的金融機構;

　　(二)近3年各項財務指標及監管指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求;

　　(三)所在國家或者地區具有完善的期貨法律和監督管理制度，其期貨監管機構已與中國證監會簽訂監管合作備忘錄，并保持有效的監管合作關系;

　　(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國期貨業對外或者對我國中國香港特別行政區、中國澳門特別行政區和中國臺灣開放所作的承諾。境外股東應當以可自由兌換貨幣或 者合法取得的人民幣出資。

　　第十二條 外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結購匯手續。

　　第十三條 按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務;從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。期貨公司經批準可以從事中國證監會規定的其他業務。

　　第十七條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：

　　(一)變更控股股東、第一大股東;

　　(二)單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到100%

　　(三)單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。

　　第二十七條 期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當具備下列條件：

　　(一)申請日前6個月符合風險監管指標標準;

　　(二)近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險;

　　(四)擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構已與中國證監會簽署監管合作備忘錄;

　　(五)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第二十八條 期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當向中國證監會提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)擬設立、收購或者參股境外期貨類經營機構的決議文件;

　　(三)申請日前6個月風險監管報表;

　　(四)境外機構管理制度文本;

　　(五)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;

　　(六)律師事務所出具的法律意見書;

　　(七)中國證監會規定的其他材料。

　　第三章、公司治理

　　第三十五條 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　第三十六條 未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。

　　第三十七條 持有期貨公司 5%以上股權的股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當在3個工作日內通知期貨公司：

　　(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行;

　　(二)質押所持有的期貨公司股權;

　　(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權;

　　(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　(五)涉嫌重大違法違規被有權機關調查或者采取強制措施;

　　(六)因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(七)變更名稱;

　　(八)合并、分立或者進行重大資產、債務重組;

　　(九)被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序;

　　(十)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續經營的情形。

　　持有期貨公司 5%以上股權的股東發生前款規定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。

　　第三十九條 期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

　　第四十條 期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

　　第四十二條 期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

　　第四十三條 期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。

　　第四十四條 期貨公司應當對 分支機構 實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

　　第四十五條 期貨公司可以按照規定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產，與業務相關的股權以及中國證監會規定的其他業務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業務。

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　　第四章、業務規則

　　第一節 一般規定

　　第四十七條 期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度，建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的經濟實力、專業知識、投資經歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產品或者服務。

　　第五十一條 期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務等數據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶資料，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。客戶資料保存期限不得少于20年。

　　第二節 期貨經紀業務

　　第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

　　(一)國家機關和事業單位;

　　(二)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶;

　　(三)期貨公司工作人員及其配偶;

　　(四)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(六)中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　第五十五條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。

　　期貨公司從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托進行期貨交易。

　　第五十六條 期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

　　期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

　　第五十七條 期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢。

　　客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。客戶未在約定時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

　　第三節 期貨投資咨詢業務

　　第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業務，接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。

　　第六十三條 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，不得有下列行為：

　　(一)向客戶做獲利保證;

　　(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務;

　　(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;

　　(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益;

　　(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息;

　　(六)以個人名義收取服務報酬;

　　(七)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

　　第四節 資產管理業務

　　第六十四條 期貨公司可以依法從事資產管理業務，接受客戶委托，運用客戶資產進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。

　　第六十五條 期貨公司從事資產管理業務，應當與客戶簽訂資產管理合同，通過專門賬戶提供服務。

　　第六十六條 期貨公司可以依法從事下列資產管理業務：

　　(一)為單一客戶辦理資產管理業務;

　　(二)為特定多個客戶辦理資產管理業務。

　　第六十七條 資產管理業務的投資范圍包括：

　　(一)期貨、期權及其他金融衍生產品;

　　(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等;

　　(三)中國證監會認可的其他投資品種。

　　第六十八條 期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，不得有下列行為：

　　(一)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;

　　(二)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

　　(三)接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額;

　　第五章、客戶資產保護

　　第六十九條 客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，歸客戶所有。期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。

　　第七十條 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　第七十一條 期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。

　　第六章、監督管理

　　第七十七條 期貨公司應當按照規定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見;監事會或監事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見;期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。

　　第七十九條 持有期貨公司 5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

　　第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　第八十四條 中國證監會及其派出機構依法進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業人士協助檢查。

　　第九十一條 未經中國證監會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。

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