2016年期貨從業資格《基礎知識》章節知識點匯總

　　期貨《基礎知識》第二章第1節知識點：期貨交易所的組織形式

　　二、期貨交易所的組織形式

　　期貨交易所的組織形式一般分為會員制和公司制兩種。

　　1.會員制期貨交易所

　　會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產承擔有限責任的非營利性法人。

　　1)組織架構

　　會員制期貨交易所一般設有會員大會、理事會、專業委員會和業務管理部門，如圖2.1所示。

　　【單選題】會員制期貨交易所的最高權力機構是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.股東大會

　　C.理事會

　　D.董事會

　　【答案】A

　　【單選題】會員制期貨交易所的理事會對(　　)負責。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.期貨交易所

　　D.會員大會

　　【答案】D

　　其中，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，執行會員大會決議。

　　2)會員資格的獲取

　　會員制期貨交易所會員資格的獲取方式主要有：①以交易所創辦發起人的身份加入;

　　②接受發起人的資格轉讓加入;⑧接受期貨交易所其他會員的資格轉讓加入;④依據期貨交易所的規則加入。

　　3)會員的基本權利和義務

　　交易所會員的基本權利包括：

　　(1)參加會員大會，行使表決權、申訴權;

　　(2)在期貨交易所內進行期貨交易，使用交易所提供的交易設施獲得期貨交易的信息和服務;

　　(3)按規定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會等。

　　會員應當履行的主要義務包括：

　　(1)遵守國家有關法律、法規、規章和政策;

　　(2)遵守期貨交易所的章程、業務規則及有關決定;

　　(3)按規定繳納各種費用;

　　(4)執行會員大會、理事會的決議;

　　(5)接受期貨交易所業務監管等。

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　　期貨《基礎知識》第二章第1節知識點：期貨交易所的組織形式

　　2.公司制期貨交易所

　　公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關規定轉讓、以營利為目的的企業法人。公司制期貨交易所的盈利來自于從交易所進行期貨交易而收取的各種費用。

　　1)組織架構

　　公司制期貨交易所的組織架構如圖2—2所示。

　　2)會員資格

　　與會員制期貨交易所類似，在公司制期貨交易所內進行期貨交易、使用期貨交易所提供的交易設施，必須獲得會員資格。

　　3.會員制和公司制期貨交易所的異同點

　　會員制和公司制期貨交易所的異同點如表2.1所示。

　　【單選題】不以營利為目的的期貨交易所是(　　)。

　　A.會員制期貨交易所

　　B.公司制期貨交易所

　　C.合伙制期貨交易所

　　D.合作制期貨交易所

　　【答案】A

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