【摘要】2015年期貨從業《投資分析》考點法律責任分析，投資分析作為期貨從業資格考生考試的一門科目，有些考生能夠順利掌握考點，將知識鞏固的更加牢固;有些考生則感覺十分困難，不知從何做起。針對這樣的情況，小編特整理出該復習資料“2015期貨從業《投資分析》考點法律責任分析”，供你參考復習之用。

　　點擊查看：2015年期貨從業資格《投資分析》考點匯總

　　法律責任

　　1.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得

　　違法規定 接收會員，收取手續費，使用分配收益

　　不按照規定公布行情發布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，

　　不建立健全結算擔保金制度，不按照規定提取、管理和使用風險保證金

　　違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定

　　限制會員實物交割的數量(環球網校小編整理2015年期貨從業《投資分析》考點法律責任分析)

　　任用不具備資格的從業人員(環球網校小編整理2015年期貨從業《投資分析》考點法律責任分析)

　　處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

　　2.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節嚴重的停業整頓(針對組織的處罰)：(環球網校小編整理2015年期貨從業《投資分析》考點法律責任分析)

　　允許會員在保證金不足的情況下交易

　　直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業務

　　編輯推薦：

　　期貨從業開心聚“惠”套餐 無限次暢學

　　2015年期貨從業資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

　　環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2015年期貨從業《投資分析》考點法律責任分析，投資分析作為期貨從業資格考生考試的一門科目，有些考生能夠順利掌握考點，將知識鞏固的更加牢固;有些考生則感覺十分困難，不知從何做起。針對這樣的情況，小編特整理出該復習資料“2015期貨從業《投資分析》考點法律責任分析”，供你參考復習之用。

　　點擊查看：2015年期貨從業資格《投資分析》考點匯總

　　違規收取保證金、或者挪用(環球網校小編整理2015年期貨從業《投資分析》考點法律責任分析)

　　偽造，涂改或者不按規定保存期貨交易、結算、交割資料

　　未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度

　　拒絕或者妨礙國家檢查(環球網校小編整理2015年期貨從業《投資分析》考點法律責任分析)

　　對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

　　2. 貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節嚴重整頓或者吊銷營業執照：

　　接收不合規定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業務(環球網校小編整理2015年期貨從業《投資分析》考點法律責任分析)

　　為其股東實際控制人提供融資或者對外擔保。違反國家有關保證金安全存管監控的規定。

　　不按照規定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件部符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造、編造、出租、出借買賣期貨業務許可證進行混碼交易的。

　　編輯推薦：

　　期貨從業開心聚“惠”套餐 無限次暢學

　　2015年期貨從業資格考試新版教材(7月起)

　　2015年期貨從業資格考試報考指南

　　綜合專項練習

　　多選專項練習

　　環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！