理論和相關法規復習：第八章

　　建設工程信息的加工、整理、分發、檢索和存儲

　　(一)信息的加工、整理

　　信息的加工主要是把建設各方得到的數據和信息進行鑒別、選擇、核對、合并、排序、更新、計算、匯總、轉儲，生成不同形式的數據和信息，提供給不同需求的各類管理人員使用。

　　(二)信息的加工、整理和存儲流程

　　信息處理包括信息的加工、整理和存儲。信息的加工、整理和存儲流程是信息系統流程的主要組成部分。

　　(三)信息的分發和檢索

　　信息在通過對收集的數據進行分類加工處理產生信息后，要及時提供給需要使用數據和信息的部門，信息和數據的分發要根據需要來分發，信息和數據的檢索則要建立必要的分 級管理制度，一般由使用軟件來保證實現數據和信息的分發、檢索。

　　(四)信息的存儲信息的存儲一般需要建立統一的數據庫，各類數據以文件的形式組織在一起，組織的方法一般由單位自定，但要考慮規范化。

　　(03)73.建設工程的信息處理包括信息的(B、C、E )。

　　A.收集 B.加工

　　C.整理 D.檢索

　　E，存儲

　　第三章 建設工程文件和檔案資料管理

　　第一節 建設工程文件和檔案資料管理概述

　　一、建設工程文件檔案資料概念與特征

　　(一)建設工程文件概念

　　建設工程文件(constructionprojectdocument)指：在工程建設過程中形成的各種形式的信息記錄，包括工程準備階段文件、監理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗收文件，也可簡稱為工程文件。

　　(二)建設工程檔案概念

　　建設工程檔案(projectarchives)指：在工程建設活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄，也可簡稱工程檔案。

　　(三)建設工程文件檔案資料

　　建設工程文件和檔案組成建設工程文件檔案資料。

　　(四)建設工程文件檔案資料載體

　　(1)紙質載體：以紙張為基礎的載體形式。

　　(2)縮微品載體：以膠片為基礎，利用縮微技術對工程資料進行保存的載體形式。

　　(3)光盤載體：以光盤為基礎，利用計算機技術對工程資料進行存儲的形式。

　　(4)磁性載體：以磁性記錄材料(磁帶、磁盤等)為基礎，對工程資料的電子文件、聲音、圖像進行存儲的方式。

　　(五)建設工程文件檔案資料特征

　　建設工程文件和檔案資料有以下方面的特征：

　　1.分散性和復雜性

　　2.繼承性和時效性

　　3.全面性和真實性

　　4.隨機性

　　5.多專業性和綜合性

　　(六)工程文件歸檔范圍

　　(1)對與工程建設有關的重要活動、記載工程建設主要過程和現狀、具有保存價值的各種載體的文件，均應收集齊全，整理立卷后歸檔。

　　(2)工程文件的具體歸檔范圍按照現行《建設工程文件歸檔整理規范》(GB/T50328―2001)中“建設工程文件歸檔范圍和保管期限表”共5大類執行。

　　(03)37.下列不屬于建設工程文件的是(D )。

　　A，項目可行性研究報告與評估文件

　　B.勘察設計單位提交業主的成果資料

　　C.監理文件

　　D.法律法規文件

　　(04)39.建設工程文件檔案資料(C )。

　　A.是指工程建設過程中形成的各種形式的信息記錄

　　B.是指工程活動中直接形成的具有歸檔保存價值的各種形式的信息記錄

　　C.由建設工程文件和建設工程檔案組成

　　D.由建設工程文件、建設工程檔案和建設工程資料組成

　　建設工程文件檔案資料管理職責 建設工程文件檔案資料管理職責

　　建設工程檔案資料的管理涉及到建設單位、監理單位、施工單位等以及地方城建檔案管理部門。對于一個建設工程而言，歸檔(puttingintorecord)有三方面含義：

　　(1)建設、勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向本單位檔案管理機構移交;

　　(2)勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向建設單位檔案管理機構移交;

　　(3)建設單位按照現行《建設工程文件歸檔整理規范》(GB/T50328―2001)要求，將匯總的該建設工程文件檔案向地方城建檔案管理部門移交。

　　例題：對于一個建設工程而言，歸檔(puttingintorecord)含義是[ ]

　　A. 建設、勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向本單位檔案管理機構移交;

　　B. 建設、勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向檔案管理部門移交;

　　C. 勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向建設單位檔案管理機構移交

　　D. 建設單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向勘察、設計、施工、監理等單位檔案管理機構移交

　　E. 建設單位按照現行《建設工程文件歸檔整理規范》(GB/T50328―2001)要求，將匯總的該建設工程文件檔案向地方城建檔案管理部門移交。

　　答案：A.C.E

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　　解析：對于一個建設工程而言，歸檔(puttingintorecord)有三方面含義：

　　(1)建設、勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向本單位檔案管理機構移交;

　　(2)勘察、設計、施工、監理等單位將本單位在工程建設過程中形成的文件向建設單位檔案管理機構移交;

　　(3)建設單位按照現行《建設工程文件歸檔整理規范》(GB/T50328―2001)要求，將匯總的該建設工程文件檔案向地方城建檔案管理部門移交。

　　(一)通用職責

　　(1)工程各參建單位填寫的建設工程檔案應以施工及驗收規范、工程合同、設計文件、工程施工質量驗收統一標準等為依據。

　　(2)工程檔案資料應隨工程進度及時收集、整理，并應按專業歸類，認真書寫，字跡清楚，項目齊全、準確、真實，無未了事項。表格應采用統一表格，特殊要求需增加的表格應統一歸類。

　　(3)工程檔案資料進行分級管理，建設工程項目各單位技術負責人負責本單位工程檔案資料的全過程組織工作并負責審核，各相關單位檔案管理員負責工程檔案資料的收集、整 理工作。

　　(4)對工程檔案資料進行涂改、偽造、隨意抽撤或損毀、丟失等，應按有關規定予以處罰，情節嚴重的，應依法追究法律責任。

　　(二)建設單位職責

　　(1)在工程招標及與勘察、設計、監理、施工等單位簽訂協議、合同時，應對工程文件的套數、費用、質量、移交時間等提出明確要求;

　　(2)收集和整理工程準備階段、竣工驗收階段形成的文件，并應進行立卷歸檔;

　　(3)負責組織、監督和檢查勘察、設計、施工、監理等單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作;也可委托監理單位監督、檢查工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作;

　　(4)收集和匯總勘察、設計、施工、監理等單位立卷歸檔的工程檔案;

　　(5)在組織工程竣工驗收前，應提請當地城建檔案管理部門對工程檔案進行預驗收;未取得工程檔案驗收認可文件，不得組織工程竣工驗收;

　　(6)對列入當地城建檔案管理部門接收范圍的工程，工程竣工驗收3個月內，向當地城 建檔案管理部門移交一套符合規定的工程文件;

　　(7)必須向參與工程建設的勘察設計、施工、監理等單位提供與建設工程有關的原始資 料，原始資料必須真實、準確、齊全;

　　(8)可委托承包單位、監理單位組織工程檔案的編制工作;負責組織竣工圖的繪制工作，也可委托承包單位、監理單位、設計單位完成，收費標準按照所在地相關文件執行。

　　二、建設工程信息的加工、整理、分發、檢索和存儲

　　(一)信息的加工、整理信息的加工主要是把建設各方得到的數據和信息進行鑒別、選擇、核對、合并、排序、更新、計算、匯總、轉儲，生成不同形式的數據和信息，提供給不同需求的各類管理人員使用。

　　(二)信息的加工、整理和存儲流程信息處理包括信息的加工、整理和存儲。信息的加工、整理和存儲流程是信息系統流程 的主要組成部分。

　　(三)信息的分發和檢索信息在通過對收集的數據進行分類加工處理產生信息后，要及時提供給需要使用數據和信息的部門，信息和數據的分發要根據需要來分發，信息和數據的檢索則要建立必要的分級管理制度，一般由使用軟件來保證實現數據和信息的分發、檢索。

　　(四)信息的存儲信息的存儲一般需要建立統一的數據庫，各類數據以文件的形式組織在一起，組織的方法一般由單位自定，但要考慮規范化。

　　(03)73.建設工程的信息處理包括信息的(B、C、E )。

　　A.收集 B.加工

　　C.整理 D.檢索

　　E，存儲

　　監理單位職責

　　(1)應設專人負責監理資料的收集、整理和歸檔工作，在項目監理部，監理資料的管理應由總監理工程師負責，并指定專人具體實施，監理資料應在各階段監理工作結束后及時整 理歸檔。

　　(2)監理資料必須及時整理、真實完整、分類有序。在設計階段，對勘察、測繪、設計單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔進行監督、檢查;在施工階段，對施工單位的工程文件的形成、積累、立卷歸檔進行監督、檢查。

　　(3)可以按照委托監理合同的約定，接受建設單位的委托，監督、檢查工程文件的形成 積累和立卷歸檔工作。

　　(4)編制的監理文件的套數、提交內容、提交時間，應按照現行《建設工程文件歸檔整理規范》(GB/T50328―2001)和各地城建檔案管理部門的要求，編制移交清單，雙方簽字、蓋章后，及時移交建設單位，由建設單位收集和匯總。監理公司檔案部門需要的監理檔案，按照《建設工程監理規范》(GB50319―2000)的要求，及時由項目監理部提供。

　　例題：監理單位職責是[ ]

　　A. 監理資料的管理 應由總監理工程師負責，并指定專人具體實施

　　B. 監理資料必須及時整理、真實完整、分類有序

　　C. 工程竣工驗收3個月內，向當地城 建檔案管理部門移交一套符合規定的工程文件

　　D. 可以按照委托監理合同的約定，接受建設單位的委托，監督、檢查工程文件的形成 積累和立卷歸檔工作

　　E. 及時移交建設單位，由建設單位收集和匯總

　　答案：A.B.D.E

　　解析：監理單位職責

　　(1)應設專人負責監理資料的收集、整理和歸檔工作，在項目監理部，監理資料的管理 應由總監理工程師負責，并指定專人具體實施，監理資料應在各階段監理工作結束后及時整 理歸檔。

　　(2)監理資料必須及時整理、真實完整、分類有序。在設計階段，對勘察、測繪、設計單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔進行監督、檢查;在施工階段，對施工單位的工程文件的形成、積累、立卷歸檔進行監督、檢查。

　　(3)可以按照委托監理合同的約定，接受建設單位的委托，監督、檢查工程文件的形成 積累和立卷歸檔工作。

　　(4)編制的監理文件的套數、提交內容、提交時間，應按照現行《建設工程文件歸檔整理規范》(GB/T50328―2001)和各地城建檔案管理部門的要求，編制移交清單，雙方簽字、蓋章后，及時移交建設單位，由建設單位收集和匯總。監理公司檔案部門需要的監理檔案，按照《建設工程監理規范》(GB50319―2000)的要求，及時由項目監理部提供。

　　(四)施工單位職責

　　(1)實行技術負責人負責制，逐級建立、健全施工文件管理崗位責任制，配備專職檔案管理員，負責施工資料的管理工作。工程項目的施工文件應設專門的部門(專人)負責收集和整理。

　　(2)建設工程實行總承包的，總承包單位負責收集、匯總各分包單位形成的工程檔案，各分包單位應將本單位形成的工程文件整理、立卷后及時移交總承包單位。建設工程項目由幾個單位承包的，各承包單位負責收集、整理、立卷其承包項目的工程文件，并應及時向建設單位移交，各承包單位應保證歸檔文件的完整、準確、系統，能夠全面反映工程建設活動的全過程。

　　(3)可以按照施工合同的約定，接受建設單位的委托進行工程檔案的組織、編制工作。

　　(4)按要求在竣工前將施工文件整理匯總完畢，再移交建設單位進行工程竣工驗收。

　　(5)負責編制的施工文件的套數不得少于地方城建檔案管理部門要求，但應有完整施工文件移交建設單位及自行保存，保存期可根據工程性質以及地方城建檔案管理部門有關 要求確定。如建設單位對施工文件的編制套數有特殊要求的，可另行約定。

　　(五)地方城建檔案管理部門職責

　　(1)負責接收和保管所轄范圍應當永久和長期保存的工程檔案和有關資料。

　　(2)負責對城建檔案工作進行業務指導，監督和檢查有關城建檔案法規的實施。

　　(3)列入向本部門報送工程檔案范圍的工程項目，其竣工驗收應有本部門參加并負責對移交的工程檔案進行驗收。

　　(04)40.對施工單位的工程文件的形成、積累、立卷歸檔工作進行監督、檢查是(B )的職責。

　　A.設計單位和監理單位

　　B.建設單位和監理單位

　　C.建設單位和地方城建檔案管理部門

　　D.監理單位和地方城建檔案管理部門 建設工程檔案編制質量要求與組卷方法

　　三、建設工程檔案編制質量要求與組卷方法

　　(一)歸檔文件的質量要求

　　(1)歸檔的工程文件一般應為原件。

　　(2)工程文件的內容及其深度必須符合國家有關工程勘察、設計、施工、監理等方面的技術規范、標準和規程。

　　(3)工程文件的內容必須真實、準確，與工程實際相符合。

　　(4)工程文件應采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易退色的書寫材料，如：紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等。

　　(5)工程文件應字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續完備。

　　(6)工程文件中文字材料幅面尺寸規格宜為A4幅面(297mmX210mm)。圖紙宜采用國家標準圖幅。

　　(7)工程文件的紙張應采用能夠長期保存的韌力大、耐久性強的紙張。圖紙一般采用藍曬圖，竣工圖應是新藍圖。計算機出圖必須清晰，不得使用計算機所出圖紙的復印件。

　　(8)所有竣工圖均應加蓋竣工圖章。

　　(9)利用施工圖改繪竣工圖，必須標明變更修改依據;凡施工圖結構、工藝、平面布置等有重大改變，或變更部分超過圖面1/3的，應當重新繪制竣工圖。

　　(10)不同幅面的工程圖紙應按《技術制圖復制圖的折疊方法》(GB/10609.3―89)統一 折疊成燦幅面，圖標欄露在外面。

　　(11)工程檔案資料的縮微制品，必須按國家縮微標準進行制作，主要技術指標(解像力、密度、海波殘留量等)要符合國家標準，保證質量，以適應長期安全保管。

　　(12)工程檔案資料的照片(含底片)及聲像檔案，要求圖像清晰，聲音清楚，文字說明或內容準確。

　　(13)工程文件應采用打印的形式并使用檔案規定用筆，手工簽字，在不能夠使用原件時，應在復印件或抄件上加蓋公章并注明原件保存處。

　　(04)41.若某一案卷內建設工程檔案的保管期限有短期和長期兩種，密級有機密和秘密兩種，則該案卷(A )。P32

　　A.保管期限為長期，密級為機密 B.保管期限為長期，密級為秘密

　　C.保管期限為短期，密級為機密 D.保管期限為短期，密級為秘密

　　四、建設工程檔案驗收與移交

　　(一)驗收

　　(1)列入城建檔案管理部門檔案接收范圍的工程，建設單位在組織工程竣工驗收前，應提請城建檔案管理部門對工程檔案進行預驗收。建設單位未取得城建檔案管理部門出具的認可文件，不得組織工程竣工驗收。

　　(2)城建檔案管理部門在進行工程檔案預驗收時，應重點驗收以下內容：

　　1)工程檔案分類齊全、系統完整;

　　2)工程檔案的內容真實、準確地反映工程建設活動和工程實際狀況;

　　3)工程檔案已整理立卷，立卷符合現行《建設工程文件歸檔整理規范》的規定;

　　4)竣工圖繪制方法、圖式及規格等符合專業技術要求，圖面整潔，蓋有竣工圖章;

　　5)文件的形成、來源符合實際，要求單位或個人簽章的文件，其簽章手續完備;

　　6)文件材質、幅面、書寫、繪圖、用墨、托裱等符合要求。

　　(3)國家、省市重點工程項目或一些特大型、大型的工程項目的預驗收和驗收，必須有地方城建檔案管理部門參加。

　　(4)為確保工程檔案的質量，各編制單位、地方城建檔案管理部門、建設行政管理部門等要對工程檔案進行嚴格檢查、驗收。編制單位、制圖人、審核人、技術負責人必須進行簽字或蓋章。對不符合技術要求的，一律退回編制單位進行改正、補齊，問題嚴重者可令其重做。不符合要求者，不能交工驗收。

　　(5)凡報送的工程檔案，如驗收不合格將其退回建設單位，由建設單位責成責任者重新進行編制，待達到要求后重新報送。檢查驗收人員應對接收的檔案負責。

　　(6)地方城建檔案管理部門負責工程檔案的最后驗收。并對編制報送工程檔案進行業務指導、督促和檢查。

　　(二)移交

　　(1)列入城建檔案管理部門接收范圍的工程，建設單位在工程竣工驗收后3個月內向城建檔案管理部門移交一套符合規定的工程檔案。

　　(2)停建、緩建工程的工程檔案，暫由建設單位保管。

　　(3)對改建、擴建和維修工程，建設單位應當組織設計單位、監理單位、施工單位據實修改、補充和完善工程檔案。對改變的部位，應當重新編寫工程檔案，并在工程竣工驗收后3個月內向城建檔案管理部門移交。

　　(4)建設單位向城建檔案管理部門移交工程檔案時，應辦理移交手續，填寫移交目錄，雙方簽字、蓋章后交接。

　　(5)施工單位、監理單位等有關單位應在工程竣工驗收前將工程檔案按合同或協議規定的時間、套數移交給建設單位，辦理移交手續。