監理工程師基本理論與法規考試資料一

　　一、建設工程監理與相關法律法規和制度

　　了解：建設工程監理制產生的背景;建設工程監理發展的趨勢;建設工程法律法規體系。

　　熟悉：建設工程監理的理論基礎;現階段建設工程監理的特點;建設工程管理制度。

　　掌握：建設工程監理的概念、性質和作用;建設程序。

　　1、建設工程監理制產生的背景

　　從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產投資基本上是由國家統一安排計劃 (包括具體的項目計劃)，由國家統一財政撥款。80年代我國進入了改革開放的新時期，國務院決定在基本建設和建筑業領域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。在這種情況下，改革傳統的建設工程管理形式，已經勢在必行。否則，難以適應我國經濟發展和改革開放新形勢的要求。

　　通過對我國幾十年建設工程管理實踐的反思和總結，并對國外工程管理制度與管理方 法進行了考察，認識到建設單位的工程項目管理是一項專門的學問，需要一大批專門的機 構和人才，建設單位的工程項目管理應當走專業化、社會化的道路。在此基礎上，建設部于1988年發布了“關于開展建設監理工作的通知”，明確提出要建立建設監理制度。建設監理制作為工程建設領域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業化、會化的建設監理機構，協助建設單位做好項目管理工作，以提高建設水平和投資效益。

　　建設工程監理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》(以下簡稱《建筑法》)以法律制度的形式作出規定，國家推行建設工程監理制度，從而使建設工程監理在全國范圍內進入全面推行階段。

　　2、建設工程監理發展的趨勢

　　(一)加強法制建設，走法制化的道路

　　(二)以市場需求為導向，向全方位、全過程監理發展

　　(三)適應市場需求，優化工程監理企業結構

　　應當通過市場機制和必要的行業政策引導，在工程監理行業逐步建立起綜合性監理企業與專業性監理企業相結合、大中小型監理企業相結合的合理的企業結構。按 工作內容分，建立起能承擔全過程、全方位監理任務的綜合性監理企業與能承擔某一專業 監理任務(如招標代理、工程造價咨詢)的監理企業相結合的企業結構。按工作階段分，建立起能承擔工程建設全過程監理的大型監理企業與能承擔某一階段工程監理任務的中型監理企業和只提供旁站監理勞務的小型監理企業相結合的企業結構。

　　(四)加強培訓工作，不斷提高從業人員素質

　　(五)與國際慣例接軌，走向世界

　　我國的監理工程師和工程監理企業應當做好充分準備，不僅要迎接國外同行進入我國后的競爭挑戰，而且也要把握進入國際市場的機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質較高的工程監理企業應當率先采取行動。

　　3、 建設工程法律法規體系

　　(一)建設工程法律法規規章體系

　　1.建設工程法律法規規章的制定機關和法律效力

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　　建設工程法律是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規范工程建設活動的法律規范，由國家主席簽署主席令予以公布。

　　建設工程行政法規是指由國務院根據憲法和法律制定的規范工程建設活動的各項法規，由總理簽署國務院令予以公布。

　　建設工程部門規章是指建設部按照國務院規定的職權范圍，獨立或同國務院有關部聯合根據法律和國務院的行政法規、決定、命令，制定的規范工程建設活動的各項規章。屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公布。

　　法律的效力高于行政法規，行政法規的效力高于部門規章。

　　2.與建設工程監理有關的建設工程法律法規規章一覽(見教材)

　　監理工程師應當了解和熟悉我國建設工程法律法規規章體系，并熟悉和掌握其中與監 理工作關系比較密切的法律法規規章。

　　(二)與建設工程監理關系密切的法律、法規、規章、規范和規范性文件與建設工程監理關系密切的法律、法規、規章、規范分別為《建筑法》、《建設工程質量管理條例》、《工程監理企業資質管理規定》、《建設工程監理規范》和《房屋建筑工程旁站監理管理辦法(試行)》。教材中對它們的內容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結合 原文進行全面、深入、細致的學習，對此要予以足夠的重視。

　　3、建設工程監理的理論基礎

　　我國的建設工程監理是專業化、社會化的建設單位項目管理，所依據的基本理論和方法來自建設項目管理學。需要說明的是，我國提出建設工程監理制構想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設工程的實施效果都很好，受到有關各方的重視。而FIDIC合同條件中對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴格、細致的監督和檢查被認為起到了重要的作用，因此，在我國建設工程監理制中也吸收了對工程監理企業和監理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設單位利益的同時，不損害承建單位的合法權益。同時，強調了對承建單位施工過程和施工工序的監督、檢查和驗收。

　　4、現階段建設工程監理的特點

　　(一)建設工程監理的服務對象具有單一性

　　工程監理企業只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務。從這個意義上看，可以認為我國的建設工程監理就是為建設單位服務的項目管理。

　　(二)建設工程監理屬于強制推行的制度

　　(三)建設工程監理具有監督功能

　　我國監理工程師在質量控制方面的工作所達到的深度和細度，應當說遠遠超過國際上建設項目管理人員的工作深度和細度，這對保證工程質量起了很好的作用。

　　(四)市場準入的雙重控制

　　我國對建設工程監理的市場準人采取了企業資質和人員資格的雙重控制。要求專業監理工程師以上的監理人員要取得監理工程師資格證書，不同資質等級的工程監理企業至少要有一定數量的取得監理工程師資格證書并經注冊的人員

　　5、建設工程管理制度

　　(一)項目法人責任制

　　為了建立投資約束機制，規范建設單位的行為，建設工程應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程負責的制度。

　　1.項目法人

　　國有單位經營性大中型建設工程必須在建設階段組建項目法人。項目法人可按《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》的規定設立有限責任公司(包括國有獨資公司)和股份有限公司等。

　　2.項目法人的設立

　　新上項目在項目建議書被批準后，應及時組建項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。項目可行性報告經批準后，正式成立項目法人，并按有關規定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設立登記。

　　3.組織形式和職責

　　國有獨資公司設立董事會。董事會由投資方負責組建。有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設立股東會、董事會和監事會。董事會、監事會由各投資方按照《公司法》的有關規定組建。

　　4.項目法人責任制與建設工程監理制的關系

　　(1)項目法人責任制是實行建設工程監理制的必要條件。

　　(2)建設工程監理制是實行項目法人責任制的基本保障。

　　(二)工程招標投標制

　　1.招標范圍和規模標準

　　下列建設工程包括工程的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達到規定的規模標準的，必須進行招標。

　　(1)大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目;

　　(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;

　　(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目;

　　(4)法律或者國務院規定的其他項目。

　　2.招標方式和程序

　　(1)招標方式：公開招標和邀請招標。

　　(2)招標程序：招標過程可以分為招標準備階段、招標投標階段和決標成交階段。

　　3.工程招標投標活動的監督

　　招標投標活動及其當事人應當接受依法實施的監督。有關行政監督部門依法對招標投 標活動實施監督，依法查處招標投標活動中的違法行為。