第三章　工程監理企業與注冊監理工程師

第一節　工程監理企業

一、工程監理企業資質管理

《工程監理企業資質管理規定》(建設部令第158號)明確了工程監理企業的資質等級和業務范圍、資質申請和審批、監督管理等內容。

(一)工程監理企業資質等級和業務范圍

1.資質等級標準

工程監理企業資質分為綜合資質、專業資質和事務所資質三個等級。其中，專業資質按照工程性質和技術特點又劃分為14個工程類別。

綜合資質、事務所資質不分級別。專業資質分為甲級、乙級;其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業資質可設立丙級。

(1)綜合資質標準。工程監理企業綜合資質標準如下：

1)具有獨立法人資格且注冊資本不少于600萬元;

2)企業技術負責人應為注冊監理工程師，并具有15年以上從事工程建設工作的經歷或者具有工程類高級職稱;

3)具有5個以上工程類別的專業甲級工程監理資質;

4)注冊監理工程師不少于60人，注冊造價工程師不少于5人，一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者其他勘察設計注冊工程師合計不少于15人次;

5)企業具有完善的組織結構和質量管理體系，有健全的技術、檔案等管理制度;

6)企業具有必要的工程試驗檢測設備;

7)申請工程監理資質之日前一年內沒有規定禁止的行為;

8)申請工程監理資質之日前一年內沒有因本企業監理責任造成重大質量事故;

9)申請工程監理資質之日前一年內沒有因本企業監理責任發生生產安全事故。

2.業務范圍

工程監理企業資質相應許可的業務范圍如下：

(1)綜合資質企業。可承擔所有專業工程類別建設工程項目的工程監理業務。

(2)專業資質企業

1)專業甲級資質企業。可承擔相應專業工程類別建設工程項目的工程監理業務。

2)專業乙級資質企業。可承擔相應專業工程類別二級以下(含二級)建設工程項目的工程監理業務。

3)專業丙級資質企業。可承擔相應專業工程類別三級建設工程項目的工程監理業務。

(3)事務所資質企業。可承擔三級建設工程項目的工程監理業務，但國家規定必須實行強制監理的工程除外。

此外，工程監理企業可以開展相應類別建設工程的項目管理、技術咨詢等業務。

(二)工程監理企業資質申請與審批

1.資質申請

新設立的工程監理企業申請資質，應當先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業法人營業執照后，才能向企業工商注冊所在地的省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門提出資質申請。

2.資質審批

申請綜合資質、專業甲級資質的，省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日起20日內初審完畢，并將初審意見和申請材料報國務院建設主管部門。國務院建設主管部門應當自省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門受理申請材料之日起60日內完成審查，公示審查意見，公示時間為10日。其中，涉及鐵路、交通、水利、通信、民航等專業工程監理資質的，由國務院建設主管部門送國務院有關部門審核。國務院有關部門應當在20日內審核完畢，并將審核意見報國務院建設主管部門。國務院建設主管部門根據初審意見審批。

專業乙級、丙級資質和事務所資質由企業所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門審批。

工程監理企業資質證書的有效期為5年。資質有效期屆滿，工程監理企業需要繼續從事工程監理活動的，應當在資質證書有效期屆滿60日前，向企業所在地省級資質許可機關申請辦理延續手續。對在資質有效期內遵守有關法律、法規、規章、技術標準，信用檔案中無不良記錄，且專業技術人員滿足資質標準要求的企業，經資質許可機關同意，有效期延續5年。

(三)工程監理企業監督管理

縣級以上人民政府建設主管部門和其他有關部門應當依照有關法律、法規和本規定，加強對工程監理企業資質的監督管理。

1.監督檢查措施和職責

建設主管部門履行監督檢查職責時，有權采取下列措施：

(1)要求被檢查單位提供工程監理企業資質證書、注冊監理工程師注冊執業證書，有關工程監理業務的文檔，有關質量管理、安全生產管理、檔案管理等企業內部管理制度的文件。

(2)進入被檢查單位進行檢查，查閱相關資料。

(3)糾正違反有關法律、法規、規定及有關規范和標準的行為。

建設主管部門進行監督檢查時，應當有兩名以上監督檢查人員參加，并出示執法證件。

2.撤銷工程監理企業資質的情形

工程監理企業有下列情形之一的，資質許可機關或者其上級機關，根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷工程監理企業資質：【當初取得資質不合法】

(1)資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予工程監理企業資質許可的;

(2)超越法定職權作出準予工程監理企業資質許可的;

(3)違反資質審批程序作出準予工程監理企業資質許可的;

(4)對不符合許可條件的申請人作出準予工程監理企業資質許可的;

(5)依法可以撤銷資質證書的其他情形。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程監理企業資質證書的，應當予以撤銷。

撤銷【當初取得資質不合法】

撤回【當初合法取得，現在條件不具備了】

吊銷【行政處罰。當初取得合法、現在也具備條件，但犯錯了】

3.注銷工程監理企業資質的情形

有下列情形之一的，工程監理企業應當及時向資質許可機關提出注銷資質的申請，交回資質證書，國務院建設主管部門應當辦理注銷手續，公告其資質證書作廢：

(1)資質證書有效期屆滿，未依法申請延續的;

(2)工程監理企業依法終止的;

(3)工程監理企業資質依法被撤銷、撤回或吊銷的;

(4)法律、法規規定的應當注銷資質的其他情形。
二、工程監理企業組織形式

根據《公司法》，對于公司制工程監理企業，主要有兩種形式，即：有限責任公司和股份有限公司。

(一)有限責任公司

1.公司設立條件

有限責任公司由50個以下股東出資設立。

設立有限責任公司，應當具備下列條件：

(1)股東符合法定人數;

(2)股東出資達到法定資本最低限額;

(3)股東共同制定公司章程;

(4)有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;

(5)有公司住所。

3.公司組織機構

(1)股東會。

(2)董事會。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設一名執行董事，不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。

(3)經理。

(4)監事會。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1～2名監事，不設監事會。

(二)股份有限公司

股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。

發起設立是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。

募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。

1.公司設立條件

設立股份有限公司，應當有2人以上、200人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。

設立股份有限公司，應當具備下列條件：

(1)發起人符合法定人數;

(2)發起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額;

(3)股份發行、籌辦事項符合法律規定;

(4)發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過;【注意與有限責任公司的不同，對比記憶】

(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;

(6)有公司住所。

3.公司組織機構

(1)股東大會。

(2)董事會。上市公司需要設立獨立董事和董事會秘書。

(3)經理。

(4)監事會。股份有限公司設監事會，其成員不得少于3人。
三、工程監理企業經營活動準則

工程監理企業從事建設工程監理活動，應當遵循“守法、誠信、公平、科學”的準則。

(一)守法

守法，即遵守法律法規。對于工程監理企業而言，守法就是要依法經營。

(二)誠信

工程監理企業應當建立健全企業信用管理制度。包括：

(1)建立健全合同管理制度;

(2)建立健全與建設單位的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間信任;

(3)建立健全建設工程監理服務需求調查制度，這也是企業進行有效競爭和防范經營風險的重要手段之一;

(4)建立企業內部信用管理責任制度，及時檢查和評估企業信用實施情況，不斷提高企業信用管理水平。

【2014-22】工程監理企業在建立健全與建設單位的合作制度時，及時進行信息溝通，增強相互間信任，這體現了工程監理企業從事建設工程監理活動應遵循的(　)準則。

A.守法

B.誠信

C.公平

D.科學

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是工程監理企業經營活動準則。工程監理企業應當建立健全企業信用管理制度。包括：(1)建立健全合同管理制度;(2)建立健全與建設單位的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間信任;(3)建立健全建設工程監理服務需求調查制度，這也是企業進行有效競爭和防范經營風險的重要手段;(4)建立企業內部信用管理責任制度，及時檢查和評估企業信用實施情況，不斷提高企業信用管理水平。參見教材P62。

【2018-19】工程監理企業從事建設工程監理活動時，應遵循“守法、誠信、公平、科學”的準則，體現誠信準則的是(　)。

A.建立健全與建設單位的合作制度

B.按照工程監理合同約定嚴格履行義務

C.不得出售、轉讓工程監理企業資質證書

D.具有良好的專業技術能力

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是工程監理企業經營活動準則。工程監理企業應當建立健全企業信用管理制度。包括：(1)建立健全合同管理制度;(2)建立健全與建設單位的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間信任;(3)建立健全建設工程監理服務需求調查制度，這也是企業進行有效競爭和防范經營風險的重要手段;(4)建立企業內部信用管理責任制度，及時檢查和評估企業信用實施情況，不斷提高企業信用管理水平。參見教材P62。

(三)公平

公平，是指工程監理企業在監理活動中既要維護建設單位利益，又不能損害施工單位合法權益，并依據合同公平合理地處理建設單位與施工單位之間的爭議。

工程監理企業要做到公平，必須做到以下幾點：

(1)要具有良好的職業道德;

(2)要堅持實事求是;

(3)要熟悉建設工程合同有關條款;

(4)要提高專業技術能力;

(5)要提高綜合分析判斷問題的能力。

(四)科學

科學，是指工程監理企業要依據科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法開展監理工作。

實施科學化管理主要體現在：

1.科學的方案

建設工程監理方案主要是指監理規劃和監理實施細則。在建設實施工程監理前，要盡可能準確地預測出各種可能的問題，有針對性地擬定解決辦法，制定出切實可行、行之有效的監理規劃和監理實施細則，使各項監理活動都納入計劃管理軌道。

2.科學的手段

實施建設工程監理，必須借助于先進的科學儀器才能做好監理工作，如各種檢測、試驗、化驗儀器、攝錄像設備及計算機等。

3.科學的方法

監理工作的科學方法主要體現在監理人員在掌握大量、確鑿的有關監理對象及其外部環境實際情況的基礎上，適時、妥帖、高效地處理有關問題，解決問題要用事實說話、用書面文字說話、用數據說話;要開發、利用計算機信息平臺和軟件輔助建設工程監理。

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