第五章　建設工程監理組織

第一節　建設工程監理委托方式及實施程序

一、建設工程監理委托方式

建設工程監理委托方式的選擇與建設工程組織管理模式密切相關。建設工程可采用平行承發包、施工總分包、工程總承包等組織管理模式，在不同建設工程組織管理模式下，可選擇不同的建設工程監理委托方式。

(一)平行承發包模式下工程監理委托方式

平行承發包模式中，各設計單位、各施工單位、各材料設備供應單位之間的關系是平行關系。

優點：有利于縮短工期、控制質量，也有利于建設單位在更廣范圍內選擇施工單位。

缺點：合同數量多，會造成合同管理困難

工程造價控制難度大，表現為：

一是工程總價不易確定，影響工程造價控制的實施;

二是工程招標任務量大，需控制多項合同價格，增加了工程造價控制難度;

三是在施工過程中設計變更和修改較多，導致工程造價增加。

在建設工程平行承發包模式下，建設工程監理委托方式有以下兩種主要形式：

1.業主委托一家工程監理單位實施監理

要求被委托的工程監理單位應具有較強的合同管理與組織協調能力，并能做好全面規劃工作。工程監理單位的項目監理機構可以組建多個監理分支機構對各施工單位分別實施監理。在建設工程監理過程中，總監理工程師應重點做好總體協調工作，加強橫向聯系，保證建設工程監理工作的有效運行。

2.建設單位委托多家工程監理單位實施監理

各工程監理單位之間的相互協作與配合需要建設單位進行協調。采用這種委托方式，工程監理單位的監理對象相對單一，便于管理，但建設工程監理工作被肢解，各家工程監理單位各負其責，缺少一個對建設工程進行總體規劃與協調控制的工程監理單位。

在某些大、中型建設工程監理實踐中，建設單位首先委托一個“總監理工程師單位”，總體負責建設工程總規劃和協調控制，再由建設單位與“總監理工程師單位”共同選擇幾家工程監理單位分別承擔不同施工合同段監理任務。在建設工程監理工作中，由“總監理工程師單位”負責協調、管理各工程監理單位工作，從而可大大減輕建設單位的管理壓力。

【2018-26】建設工程采用平行承發包模式的優點是(　)。

A.有利于縮短建設工期

B.有利于業主方的合同管理

C.有利于工程總價的確定

D.有利于減少工程招標任務量

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是建設工程監理委托方式。采用平行承發包模式，由于各承包單位在其承包范圍內同時進行相關工作，有利于縮短工期、控制質量，也有利于建設單位在更廣范圍內選擇施工單位。參見教材P100。

【2017-66】關于平行承包模式下建設單位委托多家監理單位實施監理的說法，正確的有(　)。

A.監理單位之間的配合需建設單位協調

B.監理單位的監理對象相對復雜，不便于管理

C.建設工程監理工作易被肢解，不利于工程總體協調

D.各家監理單位各負其責

E.建設單位合同管理工作較為容易

『正確答案』ACD

『答案解析』本題考查的是建設工程監理委托方式。建設單位委托多家工程監理單位針對不同施工單位實施監理，需要分別與多家工程監理單位簽訂工程監理合同，這樣，各工程監理單位之間的相互協作與配合需要建設單位進行協調。采用這種委托方式，工程監理單位的監理對象相對單一，便于管理，但建設工程監理工作被肢解，各家工程監理單位各負其責，缺少一個對建設工程進行總體規劃與協調控制的工程監理單位。參見教材P101。

【2014-32】在建設工程平行承發包模式下，需委托多家工程監理單位實施監理時，各工程監理單位之間的關系需要由(　)進行協調。

A.設計單位

B.建設單位

C.質量監督機構

D.施工總承包單位

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是建設工程監理委托方式。建設單位委托多家工程監理單位針對不同施工單位實施監理，需要分別與多家工程監理單位簽訂工程監理合同，這樣，各工程監理單位之間的相互協作與配合需要建設單位進行協調。參見教材P101。

(二)施工總承包模式下建設工程監理委托方式

優點：有利于建設工程的組織管理。由于施工合同數量比平行承發包模式更少，有利于建設單位的合同管理，減少協調工作量，可發揮工程監理單位與施工總承包單位多層次協調的積極性;總包合同價可較早確定，有利于控制工程造價;由于既有施工分包單位的自控，又有施工總承包單位監督，還有工程監理單位的檢查認可，有利于工程質量控制;施工總承包單位具有控制的積極性，施工分包單位之間也有相互制約的作用，有利于總體進度的協調控制。

缺點：建設周期較長;施工總承包單位的報價可能較高。

在建設工程施工總承包模式下，建設單位通常應委托一家工程監理單位實施監理。

雖然施工總承包單位對施工合同承擔承包方的最終責任，但分包單位的資格、能力直接影響工程質量、進度等目標的實現，因此，監理工程師必須做好對分包單位資格的審查、確認工作。

【2016-66】建設工程采用施工總承包模式的主要缺點有(　)。

A.建設周期較長

B.協調工作量大

C.質量控制較難

D.合同管理較難

E.投標報價較高

『正確答案』AE

『答案解析』本題考查的是建設工程監理委托方式。施工總承包模式的缺點是：建設周期較長;施工總承包單位的報價可能較高。參見教材P102。

(三)工程總承包模式下建設工程監理委托方式

這種模式發包的工程也稱“交鑰匙工程”。

優點：建設單位的合同關系簡單，組織協調工作量小。由于工程設計與施工由一個承包單位統籌安排，一般能做到工程設計與施工的相互搭接，有利于控制工程進度，可縮短建設周期。通過統籌考慮工程設計與施工，可以從價值工程或全壽命期費用角度取得明顯的經濟效果，有利于工程造價控制。

缺點：合同條款不易準確確定，容易造成合同爭議。合同數量雖少，但合同管理難度一般較大，造成招標發包工作難度大;由于承包范圍大，介入工程項目時間早，工程信息未知數多，總承包單位要承擔較大風險;由于有工程總承包能力的單位數量相對較少，建設單位擇優選擇工程總承包單位的范圍小;工程質量標準和功能要求不易做到全面、具體、準確，“他人控制”機制薄弱，使工程質量控制難度加大。

在工程總承包模式下，建設單位一般應委托一家工程監理單位實施監理。在該委托方式下，監理工程師需具備較全面的知識，做好合同管理工作。

【2018-66】建設工程采用工程總承包模式的優點有(　)。

A.合同關系簡單

B.有利于進度控制

C.有利于工程造價控制

D.有利于工程質量控制

E.合同管理難度小

『正確答案』ABC

『答案解析』本題考查的是建設工程監理委托方式。采用建設工程總承包模式，建設單位的合同關系簡單，組織協調工作量小。由于工程設計與施工由一個承包單位統籌安排，一般能做到工程設計與施工的相互搭接，有利于控制工程進度，可縮短建設周期。通過統籌考慮工程設計與施工，可以從價值工程或全壽命期費用角度取得明顯的經濟效果，有利于工程造價控制。參見教材P102～103。

【2017-26】與其他組織方式相比，工程總承包方式具有的優點是(　)。

A.有利于質量控制

B.合同管理難度小

C.合同關系較簡單

D.合同條款可準確確定

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設工程監理委托方式。采用建設工程總承包模式，建設單位的合同關系簡單，組織協調工作量小。由于工程設計與施工由一個承包單位統籌安排，一般能做到工程設計與施工的相互搭接，有利于控制工程進度，可縮短建設周期。通過統籌考慮工程設計與施工，可以從價值工程或全壽命期費用角度取得明顯的經濟效果，有利于工程造價控制。參見教材P102。

【2016-26】采用工程總承包模式的優點是(　)。

A.建設單位選擇承包單位的范圍大

B.工程招標發包工作難度小

C.總承包單位承擔的風險小

D.發包人組織協調工作量小

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是建設工程監理委托方式。采用建設工程總承包模式，建設單位的合同關系簡單，組織協調工作量小。由于工程設計與施工由一個承包單位統籌安排，一般能做到工程設計與施工的相互搭接，有利于控制工程進度，可縮短建設周期。通過統籌考慮工程設計與施工，可以從價值工程或全壽命期費用角度取得明顯的經濟效果，有利于工程造價控制。參見教材P102。

二、建設工程監理實施程序和原則

(一)建設工程監理實施程序

1.組建項目監理機構

工程監理單位在參與建設工程監理投標、承接建設工程監理任務時，應根據建設工程規模、性質、建設單位對建設工程監理的要求，選派稱職的人員主持該項工作。

在建設工程監理任務確定并簽訂建設工程監理合同時，該主持人即可作為總監理工程師在建設工程監理合同中予以明確。總監理工程師是一個建設工程監理工作的總負責人，他對內向工程監理單位負責，對外向建設單位負責。

項目監理機構人員構成是建設工程監理投標文件中的重要內容，是建設單位在評標過程中認可的。總監理工程師應根據監理大綱和簽訂的建設工程監理合同組建項目監理機構，并在監理規劃和具體實施計劃執行中進行及時調整。

2.進一步收集建設工程監理有關資料

項目監理機構應收集建設工程監理有關資料，作為開展監理工作的依據。

這些資料包括：

(1)反映工程項目特征的有關資料。主要包括：批文、規劃、可行性研究報告或設計任務書、工程項目地形圖、工程勘察成果文件、工程設計圖紙等。

(2)反映當地工程建設政策、法規的有關資料。主要包括：關于工程建設報建程序的有關規定，當地關于拆遷工作的有關規定，當地有關建設工程監理的有關規定，當地關于工程建設招標投標的有關規定，當地關于工程造價管理的有關規定等。

(3)反映工程所在地區經濟狀況等建設條件的資料。主要包括：氣象資料、工程地質及水文地質資料、與供水、供電、供熱、供燃氣、電信有關的可提供的容(用)量、價格等資料。

(4)類似工程項目建設情況的有關資料。主要包括：類似工程項目投資方面的有關資料，類似工程項目建設工期方面的有關資料，類似工程項目的其他技術經濟指標等。

3.編制監理規劃及監理實施細則

監理規劃是項目監理機構全面開展建設工程監理工作的指導性文件。

監理實施細則是在監理規劃的基礎上，根據有關規定、監理工作需要針對某一專業或某一方面建設工程監理工作而編制的操作性文件。

4.規范化地開展監理工作

項目監理機構應按照建設工程監理合同約定，依據監理規劃及監理實施細則規范化地開展建設工程監理工作。建設工程監理工作的規范化體現在以下幾個方面：

(1)工作的時序性。是指建設工程監理各項工作都應按一定的邏輯順序展開，使建設工程監理工作能有效地達到目的而不致造成工作狀態的無序和混亂。

(2)職責分工的嚴密性。建設工程監理工作是由不同專業、不同層次的老師群體共同來完成的，他們之間嚴密的職責分工是協調進行建設工程監理工作的前提和實現建設工程監理目標的重要保證。

(3)工作目標的確定性。在職責分工的基礎上，每一項監理工作的具體目標都應確定，完成的時間也應有明確的限定，從而能通過書面資料對建設工程監理工作及其效果進行檢查和考核。

5.參與工程竣工驗收

建設工程施工完成后，項目監理機構應在正式驗收前組織工程竣工預驗收。在預驗收中發現的問題，應及時與施工單位溝通，提出整改要求。項目監理機構人員應參加由建設單位組織的工程竣工驗收，簽署工程監理意見。

6.向建設單位提交建設工程監理文件資料

建設工程監理工作完成后，項目監理機構應向建設單位提交：工程變更資料、監理指令性文件、各類簽證等文件資料。

7.進行監理工作總結

監理工作完成后，項目監理機構應及時從兩方面進行監理工作總結。

(1)向建設單位提交的監理工作總結。

主要內容包括：建設工程監理合同履行情況概述，監理任務或監理目標完成情況評價，由建設單位提供的供項目監理機構使用的辦公用房、車輛、試驗設施等的清單，表明建設工程監理工作終結的說明等。

(2)向工程監理單位提交的監理工作總結。

主要內容包括：建設工程監理工作的成效和經驗，可以是采用某種監理技術、方法的成效和經驗，也可以是采用某種經濟措施、組織措施的成效和經驗，以及建設工程監理合同執行方面的成效和經驗或如何處理好與建設單位、施工單位關系的經驗等;建設工程監理工作中發現的問題、處理情況及改進建議。

(二)建設工程監理實施原則

建設工程監理單位受建設單位委托實施建設工程監理時，應遵循以下基本原則：

1.公平、獨立、誠信、科學的原則

2.權責一致的原則

3.總監理工程師負責制的原則

4.嚴格監理，熱情服務的原則

5.綜合效益的原則

6.實事求是的原則

【2017-68】下列原則中，屬于實施建設工程監理應遵循的原則有(　)。

A.權責一致

B.綜合效益

C.嚴格把關

D.利益最大

E.熱情服務

『正確答案』ABE

『答案解析』本題考查的是建設工程監理實施程序和原則。建設工程監理實施原則：(1)公平、獨立、誠信、科學的原則;(2)權責一致的原則;(3)總監理工程師負責制的原則;(4)嚴格監理，熱情服務的原則;(5)綜合效益的原則;(6)實事求是的原則。參見教材P104。

1.公平、獨立、誠信、科學的原則

監理工程師在建設工程監理中必須尊重科學、尊重事實、組織各方協同配合，既要維護建設單位合法權益，也不能損害其他有關單位的合法權益。為使這一職能順利實施，必須堅持公平、獨立、誠信、科學的原則。

獨立是公平地開展監理活動的前提，誠信、科學是監理工作質量的根本保證。

2.權責一致的原則

工程監理單位履行監理職責、承擔監理責任，需要建設單位授予相應的權力。同樣，由于總監理工程師是工程監理單位履行建設工程監理合同的全權代表，由總監理工程師代表工程監理單位履行建設工程監理職責、承擔建設工程監理責任，因此，工程監理單位應給予總監理工程師充分授權，體現權責一致原則。

【2015-27】工程監理單位依據建設單位的委托，履行監理職責、承擔監理責任，這體現了建設工程監理的(　)原則。

A.嚴格監理

B.實事求是

C.權責一致

D.公平誠信

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設工程監理實施原則。建設工程監理實施原則包括權責一致原則，工程監理單位履行監理職責、承擔監理責任，需要建設單位授予相應的權力。同樣，由于總監理工程師是工程監理單位履行建設工程監理合同的全權代表，由總監理工程師代表監理單位履行建設工程監理、承擔建設工程監理責任，因此，工程監理單位應給予總監理工程師充分授權，這體現了權責一致原則。參見教材P105。

3.總監理工程師負責制的原則

總監理工程師負責制指由總監理工程師全面負責建設工程監理實施工作，其內涵包括：

(1)總監理工程師是建設工程監理的責任主體。責任是總監理工程師負責制的核心，構成了對總監工程師的工作壓力和動力，也是確定總監工程師權力和利益的依據。

(2)總監理工程師是建設工程監理的權力主體。根據總監理工程師承擔責任的要求，總監理工程師負責制體現了總監理工程師全面領導工程項目監理工作。包括組建項目監理機構，組織編制監理規劃，組織實施監理活動，對監理工作進行總結、監督、評價等。

(3)總監理工程師是建設工程監理的利益主體。總監理工程師對社會公眾利益負責，對建設單位投資效益負責，同時也對所監理項目的監理效益負責，并負責項目監理機構所有監理人員利益的分配。

【2018-27】總監理工程師負責制的“核心”內容是指(　)。

A.總監理工程師是建設工程監理的權力主體

B.總監理工程師是建設工程監理的義務主體

C.總監理工程師是建設工程監理的責任主體

D.總監理工程師是建設工程監理的利益主體

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設工程監理實施程序和原則。總監理工程師是建設工程監理的責任主體，責任是總監理工程師負責制的核心。參見教材P105。

4.嚴格監理，熱情服務的原則

嚴格監理就是要求監理人員嚴格按照法規、政策、標準和合同控制工程項目目標，嚴格把關，依照規定的程序和制度，認真履行監理職責，建立良好的工作作風。

監理工程師還應為建設單位提供熱情服務，“應運用合理的技能，謹慎而勤奮地工作”。監理工程師應按照建設工程監理合同的要求，多方位、多層次地為建設單位提供良好服務，維護建設單位的正當權益。但不顧施工單位的正當經濟利益，一味向施工單位轉嫁風險，也非明智之舉。

【2016-27】監理工程師“應運用合理的技能，謹慎而勤奮地工作”，屬于工程監理實施的(　)原則。

A.權責一致

B.實事求是

C.熱情服務

D.綜合效益

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設工程監理實施程序和原則。監理工程師還應為建設單位提供熱情服務，“應運用合理的技能，謹慎而勤奮地工作”，監理工程師應按照建設工程監理合同的要求，多方位、多層次地為建設單位提供良好服務，維護建設單位的正當權益。參見教材P105。

5.綜合效益的原則

建設工程監理活動既要考慮建設單位的經濟利益，也必須考慮與社會效益和環境效益的有機統一。監理工程師應首先嚴格遵守工程建設管理有關法律、法規及標準，既要對建設單位負責，謀求最大的經濟效益，又要對國家和社會負責，取得最佳的綜合效益。

6.實事求是的原則

監理工程師應尊重事實。監理工程師的任何指令、判斷應以事實為依據，有證明、檢驗、試驗資料等。

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