第九章 項目管理服務

項目管理服務是指具有工程項目管理服務能力的單位受建設單位委托，按照合同約定，對建設工程項目組織實施進行全過程或若干階段的管理服務。

第一節 項目管理知識體系(PMBOK)

美國項目管理學會提出，包括五個基本過程組和九大知識領域。

一、PMBOK 總體框架(大綱未要求)

二、建設工程風險管理

風險管理是項目管理知識體系的重要組成部分，也是建設工程項目管理的重要內容。

風險管理并不是獨立于質量控制、造價控制、進度控制、合同管理、信息管理、組織協調，而是將上述項目管理內容中與風險管理相關的內容綜合而成的獨立部分。

(一)建設工程風險及其管理過程

建設工程風險是指在決策和實施過程中，造成實際結果與預期目標的差異性及其發生的概率。項目風險的差異性包括損失的不確定性和收益的不確定性。這里的工程風險是指損失的不確定性。

1.建設工程風險的分類

【例】按風險影響范圍分類，建設工程風險可劃分為()。

A.社會風險和政治風險 B.監理單位風險和施工單位風險

C.局部風險和總體風險 D.可管理風險和不可管理風險

【答案】C

2.建設工程風險管理過程

(1)風險識別。風險識別是風險管理的首要步驟，是指通過一定的方式，系統而全面地識別影響建設工程目標實現的風險事件并加以適當歸類的過程。必要時，還需對風險事件的后果進行定性估計。

(2)風險分析與評價。風險分析與評價是將建設工程風險事件發生的可能性和損失后果進行定量化的過程。風險分析與評價的結果主要在于確定各種風險事件發生的概率及其對建設工程目標影響的嚴重程度。

(3)風險對策的決策。風險對策的決策是確定建設工程風險事件最佳對策組合的過程。一般來說，風險應對策略有以下四種：風險回避、損失控制、風險轉移和風險自留。

(4)風險對策的實施。對風險對策所作出的決策還需要進一步落實到具體的計劃和措施。

(5)風險對策實施的監控。

(二)建設工程風險識別與評價

1.風險識別

風險識別的主要內容是：識別引起風險的主要因素，識別風險的性質，識別風險可能引起的后果。

(1)風險識別方法。

1)老師調查法。老師調查法主要包括頭腦風暴法、德爾菲法和訪談法。

【例】建設工程風險識別方法中，不屬于老師調查法的是()。

A.頭腦風暴法 B.德爾菲法 C.經驗數據法 D.訪談法

【答案】C

2)財務報表法。

3)流程圖法。流程圖是按建設工程實施全過程內在邏輯關系制成流程圖，針對流程圖中的關鍵環節和薄弱環節進行調查和分析，找出風險存在的原因，從中發現潛在的風險威脅，分析風險發生后可能造成的損失和對建設工程全過程造成的影響。

運用流程圖分析，工程項目管理人員可以明確地發現建設工程所面臨的風險。但流程圖分析僅著重于流程本身，而無法顯示發生問題的損失值或損失發生的概率。

4)初始清單法。

如果對每一個建設工程風險的識別都從頭做起，至少有以下三方面缺陷：

一是耗費時間和精力多，風險識別工作的效率低;

二是由于風險識別的主觀性，可能導致風險識別的隨意性，其結果缺乏規范性;

三是風險識別成果資料不便積累，對今后的風險識別工作缺乏指導作用。

因此，為了避免以上缺陷，有必要建立建設工程風險初始清單。

建立初始清單有兩種途徑：一是參照保險公司或風險管理機構公布的潛在損失一覽表;二是通過適當的風險分解方式來識別風險。

對于大型復雜工程，首先將其按單項工程、單位工程分解，再分別從時間維、目標維和因素維進行分解，可以較容易地識別出建設工程主要的、常見的風險。

初始清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏重要的建設工程風險，但并不是風險識別的最終結論。

【例】根據保險公司公布的潛在損失一覽表，對建設工程風險進行識別的方法是()。

A.老師調查法 B.經驗數據法 C.初始清單法 D.風險調查法

【答案】C

【例】對每一個建設工程的風險都從頭開始識別，該做法的缺點有()。

A.不利于專業風險識別人員積累經驗 B.耗費時間和精力，風險識別工作效率低

C.可能導致風險識別的隨意性 D.不利于按時間維對建設工程風險進行分解

E.不便積累風險識別的成果資料

【答案】BCE

5)經驗數據法。也稱統計資料法，即根據已建各類建設工程與風險有關的統計資料來識別擬建工程風險。已建各類建設工程與風險有關的數據是識別擬建工程風險的重要基礎。

6)風險調查法。兩個不同的建設工程不可能有完全一致的風險。因此，在建設工程風險識別過程中，花費人力、物力、財力進行風險調査是必不可少的，這既是一項非常重要的工作，也是建設工程風險識別的重要方法。

風險調查應當從分析具體工程特點入手，一方面對通過其他方法已識別出的風險(如初始清單所列出的風險)進行鑒別和確認;另一方面，通過風險調查有可能發現此前尚未識別出的重要風險。通常，風險調查可以從組織、技術、自然及環境、經濟、合同等方面分析擬建工程的特點以及相應的潛在風險。

【例】下列風險識別方法中，有可能發現其他識別方法難以識別出的工程風險的方法是()。

A.流程圖法 B.初始清單法 C.經驗數據法 D.風險調查法

【答案】D

(2)風險識別成果。風險識別成果是進行風險分析與評價的重要基礎。風險識別的最主要成果是風險清單。風險清單最簡單的作用是描述存在的風險并記錄可能減輕風險的行為。

【例】風險識別的最主要成果是()。

A.風險清單損失值 B.風險清單 C.風險事件發生概率 D.風險度量值

【答案】B

【例】關于風險識別方法的說話，正確的是()。

A.流程圖法不僅分析流程本身，也可顯示發生問題的損失值或損失發生的概率

B.風險初始清單是項目風險管理的檢驗總結，可以作為項目風險識別的最終結論

C.經驗數據法根據已建各類工程與風險有關的統計資料來識別擬建工程風險

D.老師調查法是從分析具體工程特點入手，對已經識別出的風險進行鑒別和確認

【答案】C

2.風險分析與評價

風險分析與評價是指在定性識別風險因素的基礎上，進一步分析和評價風險因素發生的概率、影響的范圍、可能造成損失的大小以及多種風險因素對建設工程目標的總體影響等，達到更清楚地辨識主要風險因素，有利于工程項目管理者采取更有針對性的對策和措施，從而減少風險對建設工程目標的不利影響。

風險分析與評價的任務包括：確定單一風險因素發生的概率;分析單一風險因素的影響范圍大小;分析各個風險因素的發生時間;分析各個風險因素的結果，探討這些風險因素對建設工程目標的影響程度。

在單一風險因素量化分析的基礎上，考慮多種風險因素對建設工程目標的綜合影響、評估風險的程度并提出可能的措施作為管理決策的依據。

【例】下列風險管理工作中，屬于風險分析與評價工作內容的有()。

A.確定單一風險因素發生的概率

B.分析單一風險因素的影響范圍大小

C.分析各風險因素之間相關性的大小

D.分析各個風險因素最適宜的管理措施

E.分析各個風險因素的結果

【答案】ABE

⑴風險度量

1)風險事件發生的概率及概率分布。分 3〜5 個等級，可調整。

一般應用概率分布函數來描述風險事件發生的概率及概率分布。由于連續型的實際概率分布較難確定，因此在實踐中，均勻分布、三角分布及正態分布最為常用。

2)風險度量方法。

【例】某建設工程有 X、Y、Z 三項風險事件，發生概率分別為：Px=10%，Py=15%，Pz=20%，潛在損失分別為：qx=18 萬元，qy=10 萬元，qz=8 萬元，則該工程的風險度量期望值為()萬元。

A.1.5 B.1.6 C.1.8 D.4.9

【答案】D

⑵風險評定

1)風險后果的等級劃分。分為 3-5 個等級。

2)風險重要性評定。3 線 9 格 5 等級。有些區域的風險量是大致相等的。

3)風險可接受性評定

【例】關于風險等級可接受性評定的說法，正確的是()。

A.風險等級為大的風險因素是不希望有的風險

B.風險等級為中的風險因素是不可接受的風險

C.風險等級為小的風險因素是不可接受的風險

D.風險等級為很小的風險因素是可忽略的風險

【答案】D

【例】下列風險等級圖中，風險量大致相等的是()。

A.①②③ B.③⑥⑨ C.①⑤⑨ D.③⑤⑦

【答案】C

(3)風險分析與評價的方法

風險的分析與評價往往采用定性與定量相結合的方法來進行。

目前，常用的風險分析與評價方法有調查打分法、蒙特卡洛模擬法、計劃評審技術法和敏感性分析法等。這里僅介紹調查打分法。

調查打分法又稱綜合評估法或主觀評分法，是一種最常見、最簡單且易于應用的風險評價方法。

調查打分法的優點在于簡單易懂，能節約時間，而且可以比較容易地識別主要風險因素。

【例】下列方法中，可用于分析與評價建設工程風險的是()。

A.經驗數據法 B.流程圖法 C.計劃評審技術法 D.財務報表法

【答案】C

(三)建設工程風險對策及監控

1.風險對策

建設工程風險對策包括風險回避、損失控制、風險轉移和風險自留。

(1)風險回避。

風險回避是指在完成建設工程風險分析與評價后，如果發現風險發生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風險時，應采取放棄項目、放棄原有計劃或改變目標等方法，使其不發生或不再發展，從而避免可能產生的潛在損失。

通常，當遇到下列情形時，應考慮風險回避的策略：

1)風險事件發生概率很大且后果損失也很大的工程項目;

2)發生損失的概率并不大，但當風險事件發生后產生的損失是災難性的、無法彌補的。

【例】某投標人在招標工程開標后發現自己由于報價失誤，比正常報價少報 20%，雖然被確定為中標人，但拒絕與業主簽訂施工合同，該風險對策為()。

A.風險回避 B.損失控制 C.風險自留 D.風險轉移

【答案】A

(2)損失控制。

損失控制是一種主動、積極的風險對策。

制定損失控制措施必須考慮其付出的代價，包括費用和時間兩個方面的代價，而時間方面的代價往往又會引起費用方面的代價。

該計劃系統一般應由預防計劃、災難計劃和應急計劃三部分組成。

1)預防計劃。在損失控制計劃系統中，預防計劃的內容最廣泛，具體措施最多，包括組織措施、經濟措施、合同措施、技術措施。

2)災難計劃。災難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現場人員提供明確的行動指南，使其在災難性的風險事件發生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應對措施，可以做到從容不迫、及時妥善地處理風險事故，從而減少人員傷亡以及財產和經濟損失。

災難計劃的內容應滿足以下要求: ①安全撤離現場人員;②援救及處理傷亡人員;③控制事故的進一步發展，最大限度地減少資產和環境損害;④保證受影響區域的安全盡快恢復正常。

災難計劃在災難性風險事件發生或即將發生時付諸實施。

3)應急計劃。應急計劃就是事先準備好若干種替代計劃方案，當遇到某種風險事件時，能夠根據應急預案對建設工程原有計劃范圍和內容作出及時調整，使中斷的建設工程能夠盡快全面恢復，并減少進一步的損失，使其影響程度減至最小。應急計劃不僅要制定所要采取的相應措施，而且要規定不同工作部門相應的職責。

應急計劃應包括的內容有：調整整個建設工程實施進度計劃、材料與設備的采購計劃、供應計劃;全面審查可使用的資金情況;準備保險索賠依據;確定保險索賠的額度;起草保險索賠報告;必要時需調整籌資計劃等。

【例】關于建設工程風險的損失控制對策的說法，正確的是()。

A.預防損失措施的主要作用在于遏制損失的發展

B.減少損失措施的主要作用在于降低損失發生的概率

C.制定損失控制措施必須考慮其付出的費用和時間方面的代價

D.制定損失控制措施只需考慮其付出的費用代價

【答案】C

【例】下列計劃中，屬于應急計劃的是()。

A.現場人員安全撤離計劃 B.材料與設備采購調整計劃

C.傷亡人員援救及處理計劃 D.資產和環境損害控制計劃

【答案】B

(3)風險轉移

【例】與其他的風險對策相比，非保險轉移風險對策的優點主要體現在()。

A.可以轉移某些不可投保的潛在損失 B.雙方當事人對合同條款的理解不會發生分歧

C.被轉移者有能力更好地進行損失控制 D.可以中斷風險源，使其不發生或不再發展

E.可以降低損失的發生概率或降低損失的嚴重程度

【答案】AC

(4) 風險自留。

風險自留是指將建設工程風險保留在風險管理主體內部，通過采取內部控制措施等來化解風險。

【例】關于計劃性風險自留的說法，正確的有()。

A.計劃性風險自留是有計劃的選擇

B.風險自留一般單獨運用效果較好

C.應保證重大風險已有對策后才使用

D.在風險管理人員正確識別和評價風險后使用

E.通常采用外部控制措施來化解風險

【答案】AD

2.風險監控

(1)風險監控的主要內容。風險監控是指跟蹤已識別的風險和識別新的風險，保證風險計劃的執行，并評估風險對策與措施的有效性。其目的是考察各種風險控制措施產生的實際效果、確定風險減少的程度、監視風險的變化情況，進而考慮是否需要調整風險管理計劃以及是否啟動相應的應急措施等。

風險管理計劃實施后，風險控制措施必然會對風險的發展產生相應的效果，監控風險管理計劃實施過程的主要內容包括：1)評估風險控制措施產生的效果;2)及時發現和度量新的風險因素;3)跟蹤、評估風險的變化程度;4)監控潛在風險的發展，監測工程風險發生的征兆;5)提供啟動風險應急計劃的時機和依據。

(2)風險跟蹤檢查與報告。

1)風險跟蹤檢查。跟蹤風險控制措施的效果是風險監控的主要內容。通常采用風險跟蹤表格來記錄跟蹤的結果，然后定期地將跟蹤的結果制成風險跟蹤報告。

2)風險的重新估計。只要發現新的風險因素，就要對其進行重新估計。即使沒有出現新的風險，也需要在工程進展的關鍵時段對風險進行重新估計。

3)風險跟蹤報告。風險跟蹤的結果需要及時地進行報告，報告通常供高層次的決策者使用。報告內容的詳細程度應按照決策者的需要而定。編制和提交風險跟蹤報告是風險管理的一項日常工作，報告的格式和頻率應視需要和成本而定。

【例】風險管理計劃實施后，對風險的發展必然會產生相應效果的是()。

A.風險評估方法 B.風險控制措施 C.風險數據采集 D.風險跟蹤檢查

【答案】B

【例】關于風險跟蹤檢查與報告的說法，正確的有()。

A.跟蹤風險控制措施的效果是風險監控的主要內容

B.應定期將跟蹤結果編制成風險跟蹤報告

C.風險跟蹤過程中發現新的風險因素時應進行重新估計

D.風險跟蹤報告內容的詳細程度應根據掌握的資料確定

E.編制和提交風險跟蹤報告是風險管理的一項日常工作

【答案】ABCE

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