第一章建設工程監理制度

第一節建設工程監理概述

一、建設工程監理涵義及性質

【例題】建設工程監理是指工程監理單位受(　)委托，根據法律法規、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質量、造價、進度進行控制。

A.建設單位

B.承包單位

C.分包單位

D.設計單位

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。建設工程監理是指工程監理單位受建設單位委托，根據法律法規、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質量、造價、進度進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協調，并履行建設工程安全生產管理法定職責的服務活動。參見教材P1。

建設工程監理的涵義需要從以下幾方面理解：

1.建設工程監理行為主體是工程監理單位

【例題】下列關于實行工程監理制，項目法人可以依據自身需求和有關規定委托監理，在工程監理單位協助下，進行建設工程(　)目標有效控制，從而為在計劃目標內完成工程建設提供了基本保證。

A.合同

B.造價

C.進度

D.質量

E.安全

『正確答案』BCD

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。建設工程監理是指工程監理單位受建設單位委托，根據法律法規、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質量、造價、進度進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協調，并履行建設工程安全生產管理法定職責的服務活動。參見教材P1。

【知識點】(1)建設工程監理不同于政府主管部門的監督管理。后者屬于行政性監督管理，其行為主體是政府主管部門。

(2)同樣，建設單位自行管理、工程總承包單位或施工總承包單位對分包單位的監督管理都不是工程監理。

2.建設工程監理實施前提

【例題】根據《建筑法》，建設工程監理的實施需要(　)的委托和授權。

A.監理單位

B.設計單位

C.施工單位

D.建設單位

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。建設工程監理的實施需要建設單位的委托和授權。參見教材P1。

3.建設工程監理實施依據

【例題】根據《建筑法》，關于建設工程監理實施依據包括(　)。

A.工程建設標準

B.評估報告

C.合同

D.法律法規

E.勘察設計文件

『正確答案』ACDE

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。建設工程監理實施依據包括法律法規、工程建設標準、勘察設計文件及合同。參見教材P1。

4.建設工程監理實施范圍

【例題】建設單位委托工程監理單位的工作內容中，不屬于“相關服務”內容的是(　)。

A.設計

B.施工

C.勘察

D.保修

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。建設工程監理定位于工程施工階段，工程監理單位受建設單位委托，按照建設工程監理合同約定，在工程勘察、設計、保修等階段提供的服務活動均為相關服務。參見教材P2。

5.建設工程監理基本職責

【例題】下列工作中，屬于工程監理基本職責的是(　)。

A.審查建設工程安全文明施工費的合理性

B.辦理建設工程施工許可手續

C.組織論證建設工程設計質量標準

D.履行建設工程安全生產管理的法定職責

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。工程監理單位的基本職責是在建設單位委托授權范圍內，通過合同管理和信息管理，以及協調工程建設相關方的關系，控制建設工程質量、造價和進度三大目標，即：“三控兩管一協調”。此外，還需履行建設工程安全生產管理的法定職責。

參見教材P2。

(二)建設工程監理的性質

【例題】關于建設工程監理性質的說法，正確的有(　)。

A.服務性

B.科學性

C.獨立性

D.公平性

E.監督性

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。建設工程監理的性質可概括為服務性、科學性、獨立性和公平性四個方面。參見教材P2。

1.服務性

【例題】工程監理單位在建設單位授權范圍內控制建設工程質量、造價和進度，協助建設單位在計劃目標內完成工程建設任務，這是建設工程監理(　)的具體表現。

A.服務性

B.獨立性

C.科學性

D.公平性

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。服務性：工程監理單位不具有工程建設重大問題的決策權，只能在建設單位授權范圍內采用規劃、協調等方法，控制建設工程質量、造價和進度，并履行建設工程安全生產管理的監理職責建設單位在計劃目標內完成工程建設任務。參見教材P2。

【知識點】工程監理單位的服務對象是建設單位，但不能完全取代建設單位的管理活動。工程監理單位不具有工程建設重大問題的決策權。

2.科學性

【例題】根據《建設工程安全生產管理條例》，為了滿足建設工程監理實際工作需求，工程監理單位應由組織管理能力強、工程建設經驗豐富的人員擔任領導，體現了建設工程監理的(　)性質。

A.服務性

B.公平性

C.獨立性

D.科學性

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。為了滿足建設工程監理實際工作需求，工程監理單位應由組織管理能力強、工程建設經驗豐富的人員擔任領導體現了建設工程監理的科學性。參見教材P2。

【知識點】為了滿足建設工程監理實際工作需求，工程監理單位應由組織管理能力強、工程建設經驗豐富的人員擔任領導;應有足夠數量的、有豐富管理經驗和較強應變能力的注冊監理工程師組成的骨干隊伍;應有健全的管理制度、科學的管理方法和手段;應積累豐富的技術、經濟資料和數據;應有科學的工作態度和嚴謹的工作作風，能夠創造性地開展工作。

3.獨立性

【例題】工程監理單位公平地實施監理的基本前提是(　)。

A.強制性

B.公正性

C.獨立性

D.科學性

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。獨立是工程監理單位公平地實施監理的基本前提。參見教材P3。

【例題】工程監理單位組建項目監理機構，按照工作計劃和程序，根據自己的判斷，采用科學的方法和手段開展工程監理工作，這是建設工程監理(　)的具體表現。

A.服務性

B.科學性

C.獨立性

D.公平性

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。在建設工程監理工作過程中，必須建立項目監理機構，按照自己的工作計劃和程序，根據自己的判斷，采用科學的方法和手段，獨立地開展工作，這是建設工程監理獨立性的體現。參見教材P3。

4.公平性

【例題】監理單位在建設工程監理工作中體現公平性要求的是(　)。

A.維護建設單位的合法權益時，不損害施工單位的合法權益

B.協助建設單位實現其投資目標，力求在計劃的目標內建成工程

C.按照委托監理合同的規定，為建設單位提供服務

D.建立健全管理制度，配備有豐富管理經驗的監理工程師

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是建設工程監理涵義及性質。選項BC是建設工程監理服務性的體現;選項D是建設工程監理科學性的體現。參見教材P3。

二、建設工程監理的法律地位和責任

(一)建設工程監理的法律地位

【例題】自建設工程監理制度實施以來，通過頒布有關法律、行政法規、部門規章等，明確了(　　)，逐步確立了建設工程監理的法律地位。

A.工程監理單位的職責

B.建設單位委托工程監理單位的職責

C.建設單位授權工程監理單位的范圍

D.工程監理人員的職責

E.強制實施監理的工程范圍

『正確答案』ABDE

『答案解析』本題考查的是建設工程監理的法律地位。自建設工程監理制度實施以來，有關法律、行政法規、部門規章等逐步明確了建設工程監理的法律地位：(1)明確了強制實施監理的工程范圍;

(2)明確了建設單位委托工程監理單位的職責;(2)明確了工程監理單位的職責;(4)明確了工程監理人員的職責。參見教材P3。

自建設工程監理制度實施以來，有關法律、行政法規、部門規章等逐步明確了建設工程監理的法律地位。

1.明確了強制實施監理的工程范圍

【例題】依據《建設工程監理范圍和規模標準規定》，下列項目中，必須實行監理的是(　)。

A.建筑面積4000m2的影劇院項目

B.建筑面積30000m2的住宅項目

C.總投資額2700萬元的新能源項目

D.總投資額2700萬元的社會福利項目

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是建設工程監理的法律地位。選項A正確，影劇院項目必須實行監理;選項B錯誤，建筑面積在5萬m2以上的住宅建設工程必須實行監理;選項CD錯誤，項目總投資額在3000萬元以上的社會福利、新能源等項目必須實行監理。參見教材P4。

【知識點】五類工程必須實行監理，即：

①國家重點建設工程;

②大中型公用事業工程;

③成片開發建設的住宅小區工程;

④利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;

⑤國家規定必須實行監理的其他工程。

其中(5)國家規定必須實行監理的其他工程。是指：

1)項目總投資額在03000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的下列基礎設施項目：

【能源、交通、郵政、水利、城市基礎設施、生態環境等】

2)學校、影劇院、體育場館項目。

2.明確了建設單位委托工程監理單位的職責

3.明確了工程監理單位的職責

4.明確了工程監理人員的職責

(二)工程監理單位及監理工程師的法律責任

1.工程監理單位的法律責任

【例題】根據《建設工程質量管理條例》，責令工程監理單位停止違法行為，并處合同約定的監理酬金1倍以上2倍以下罰款的情形有(　)。

A.超越本單位資質等級承攬工程

B.與建設單位串通降低工程質量

C.將不合格工程按照合格簽字

D.允許其他單位以本單位名義承攬工程

E.將所承攬的監理業務轉讓給其他單位

『正確答案』AD

『答案解析』本題考查的是工程監理單位及監理工程師的法律責任。《建設工程質量管理條例》第六十條和第六十一條規定：“工程監理單位有下列行為的，責令停止違法行為或改正，處合同約定的監理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書：(1)超越本單位資質等級承攬工程的;(2)允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。”參見教材P5。

【知識點】區分：

【不履行職責】

【故意犯錯】

【攬活有過錯】

(1)【攬活有過錯、按監理酬金罰】《建設工程質量管理條例》規定：“工程監理單位有下列行為的，責令停止違法行為或改正，處合同約定的監理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書：

1)超越本單位資質等級承攬工程的;

2)允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。”

“工程監理單位轉讓工程監理業務的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監理酬金25%以上50%以下的罰款;可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。”

【例題】根據《建設工程質量管理條例》，工程監理單位超越本單位資質等級承攬工程的，將被處以合同約定的監理酬金(　)的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上4倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是工程監理單位及監理工程師的法律責任。《建設工程質量管理條例》第六十條和第六十一條規定：“工程監理單位有下列行為的，責令停止違法行為或改正，處合同約定的監理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書：(1)超越本單位資質等級承攬工程的;(2)允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。”參見教材P5。

(2)【故意犯錯、直接罰款】

“工程監理單位有下列行為之一的，責令改正，處050萬元以上0100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔連帶賠償責任：

1)與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的;

2)將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。”

【已經造成嚴重后果】

“工程監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項建設工程的監理業務的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收。”

【尚未造成嚴重后果】

【例題】根據《建設工程質量管理條例》，工程監理單位有(　)行為的，將被處以50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書。

A.允許其他單位以本單位名義承攬工程監理業務

B.與建設單位串通，弄虛作假、降低工程質量

C.與施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量

D.超越本單位資質等級承攬工程監理業務

E.將不合格的建設工程按照合格簽字

『正確答案』BCE

『答案解析』本題考查的是工程監理單位及監理工程師的法律責任。《建設工程質量管理條例》第六十七條規定：“工程監理單位有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔連帶賠償責任：

(1)與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的;(2)將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。”參見教材P5。

(3)【不履行職責】《建設工程安全生產管理條例》規定：“工程監理單位有下列行為之一的，責令限期改正;逾期未改正的，責令停業整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書;造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任;造成損失的，依法承擔賠償責任：

1)未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的;

2)發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的;

3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的;

4)未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理的。”

【例題】根據《建設工程安全生產管理條例》，工程監理單位未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的，責令限期改正：逾期末改正的，責令停業整頓，并處(　)的罰款;情節嚴重的，降低資質等級、直至吊銷資質證書。

A.10萬元以上50萬元以下

B.10萬元以上40萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上20萬元以下

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是工程監理單位及監理工程師的法律責任。《建設工程安全生產管理條例》第五十七條規定：“工程監理單位有下列行為之一的，責令限期改正;逾期未改正的，責令停業整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書;造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任;造成損失的，依法承擔賠償責任：(1)未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的;(2)發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的;(3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的;(4)未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理的。”參見教材P5。

(4)《刑法》第一百三十七條規定：“工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”

【工程重大安全事故罪】

2.監理工程師的法律責任

【例題】關于《建設工程安全生產管理條例》的規定，下列說法錯誤的是(　)。

A.造成重大安全事故的，終身不予注冊

B.注冊監理工程師未執行法律和工程建設強制性標準的，責令停止執業3個月以上6個月以下

C.構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任

D.情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是工程監理單位及監理工程師的法律責任。選項B錯誤，《建設工程安全生產管理條例》第五十八條規定，注冊監理工程師未執行法律、法規和工程建設強制性標準的，責令停止執業3個月以上1年以下。參見教材P6。

【知識點】《建設工程質量管理條例》規定，監理工程師因過錯造成質量事故的，責令停止執業1年;造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年以內不予注冊;情節特別惡劣的，終身不予注冊。

《建設工程質量管理條例》第七十四條規定，工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員依法追究刑事責任。

《建設工程安全生產管理條例》規定，注冊監理工程師未執行法律、法規和工程建設強制性標準的，責令停止執業3個月以上1年以下;情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊;造成重大安全事故的，終身不予注冊;構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

【例題】根據《建設工程安全生產管理條例》，注冊執業人員未執行法律、法規和工程建設強制性標準，情節嚴重的，吊銷執業資格證書，(　)不予注冊。

A.1年內

B.3年內

C.5年內

D.終身

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是工程監理單位及監理工程師的法律責任。《建設工程安全生產管理條例》規定，注冊執業人員未執行法律、法規和工程建設強制性標準，情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊。參見教材P6。

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