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第五章　建設工程施工階段的投資控制

第五節　施工索賠與現場簽證

◇索賠：在履行合同過程中，對于非己方過錯而應由對方承擔責任的情況，向對方提出補償的要求。

◇現場簽證：施工的特殊性→與合同約定不一致或未約定的事項→發包人與承包人雙方現場代表做出簽認證明。

一、常見的索賠內容

(一)承包商向業主的索賠

1.不利的自然條件與人為障礙引起的索賠(一個有經驗的承包商無法合理預見的)

◇地質條件變化+工程中人為障礙

2.工程變更引起的索賠(承包人不滿意工程變更單價或費率)

3.工期延期的費用索賠

(1)工期索賠：合同文件的內容出錯或相互矛盾;額外的樣本與試驗等11項可能的原因。

(2)延期產生的費用索賠：在工期索賠中，屬于客觀原因所致，不給予費用補償;凡純屬業主方面原因造成的拖期，應給承包商延長工期，還應給予費用補償。

4.加速施工費用的索賠

◇由于發包人的原因，應當且又不予延長工期→承包人加班趕工、工程成本增加(通常雙方分歧較大)

【例5-9】指定加速施工(某大型辦公樓土方工程，因大雨、土壤過濕，無法按原計劃挖、填→發包人不給予工期延長，承包商需要另取干土→額外成本開支?)

5.發包人不正當地終止工程而引起的索賠

◇數額=各種支出-已結算的工程款+盈利

【例5-10】發包人自便終止合同(某水利工程，計劃進行河道拓寬，并修建兩座小型水壩，后業主因外界壓力而解除此項施工合同→屬業主自便→對承包商的損失予以合理補償10000美元)。

6.法律、貨幣及匯率變化引起的索賠

◇兩個時段：基準日期(招標工程以投標截止日期前的28天、非招標工程以合同簽訂前第28天)以后～結算日期。

7.拖延支付工程款的索賠

◇承包人：提前通知發包人→暫停工作或減緩工作進度+誤期補償+其他額外費用補償(利息)。

8.業主的風險

(1)FIDIC的定義

◇8種可能：戰爭、敵對行動、入侵;工程所在國的叛亂、恐怖主義、革命、暴動等。

(2)業主風險的后果

◆后果(承包商通知工程師后的權利)：基于延誤的延長工期;成本、利潤計入合同價格。

9.不可抗力

◇5類異常事件或情況：戰爭、敵對行動等。

◆后果：基于延誤的延長工期;可能增加的費用。

◇承包商可引用的索賠條款(表5-6)

(二)發包人向承包人的索賠

1.工期延誤索賠(承包商責任)(一般按每延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不超過合同總額的5%～10% 。)

◆4個因素：業主盈利損失;工期拖期而引起的貸款利息增加;工程拖期帶來的附加監理費;由于工程拖期不能使用，繼續租用原建筑物或租用其他建筑物的租賃費。

【例5-11】某總價8000萬元的工程，合同約定每天賠償金為合同總價的l1‰，累計拖延工期索賠限額為合同總價10%。該工程計劃工期14個月，因承包人原因，實際施工15個月。計算誤期損害賠償?

【解】由于承包人原因拖期1個月，應承擔的誤期損害賠償費=8000×0.001×30=240<8000×10%=800，故損害賠償費應為240(萬元)。

2.質量不滿足合同要求索賠

◇承包人在規定的期限內未完成缺陷修補，雇傭他人來完成工作，發生的成本和利潤由承包人負擔。如果承包人自費修復，則發包人可索賠重新檢驗費。

3.承包人不履行的保險費用索賠

◇承包人未能按照合同條款指定的項目投保，并保證保險有效，發包人可以投保并保證保險有效，發包人所支付的必要的保險費可在應付給承包人的款項中扣回。

4.對超額利潤的索賠

◇可能：工程量增加很多;法規變化，成本降低。

5.發包人合理終止合同或承包人不正當地放棄工程

◇如果發包人合理地終止承包人的承包，或者承包人不合理放棄工程，則業主有權從承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

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二、索賠費用的計算

(一)索賠費用的組成(基于“44號文”)(非承包商責任+額外或超支部分)

1.分部分項工程量清單費用

(1)人工費

◆4種可能：額外工作;工效降低;人員窩工費;等等。

(2)材料費

◆3種可能：增加的材料費;價格大幅上漲;超期存儲。

(3)施工機具使用費

◆3種可能：額外工作;功效降低;窩工費。

◆窩工費的計算：租賃設備，執行實際臺班租金和分攤的調進調出費;承包商自有設備，執行臺班折舊費(并非臺班費)。

(4)管理費(部分工人窩工、其他仍在進行，通常不予計算)

◇內容：現場管理費+總部管理費。

◆總部管理費的3種計算方法(國際工程)：投標書中的比率(3%～8%);總部規定的比率;拖期的天數和每天的管理費。

(5)利潤

◆因工程范圍變更、文件有缺陷或技術性錯誤、發包人未能及時提供現場等引起的索賠，承包人可以列入利潤。(與原報價單中的百分率保持一致)

◆對于工程暫停的索賠，由于利潤通常是包括在每項實施工程內容的價格之內的，而延長工期并未影響削減某些項目的實施，也未導致利潤減少。因此，一般監理工程師很難同意在工程暫停的費用索賠中加進利潤損失。

(6)延遲付款利息

◇發包人未按約定時間進行付款的，應按銀行同期貸款利率支付…利息

◆“56號令”中的承包人索賠條款(表5-7)。

2.措施項目費

◆因分部分項工程量清單漏項或非承包人原因的工程變更，引起措施項目發生變化，造成施工組織設計或施工方案變更，造成措施項目費發生變化，已有的措施項目，執行原有的組價方法;原措施費中沒有的，由承包人根據措施項目變更情況，提出適當的措施費變更，經發包人確認后調整。

3.其他項目費

◇人工費、材料費等，按合同約定。

4.規費和稅金(與原報價單中百分率保持一致)

◆工程內容的變更或增加，承包人可以列入相應增加的規費、稅金;其他情況，一般不能索賠。

(二)索賠費用的計算方法

1.實際費用法(額外成本法)(單項索賠，最為常用、最為準確)

◆思路：按各個索賠事件所引起的費用項目分別計算索賠值，再將各個項目匯總。

2.總費用法(總成本法)

◆思路：當發生多次索賠事件以后，重新計算該工程的實際總費用，減去投標報價時的估算總費用，即為索賠金額。

◆計算公式為：

索賠金額=實際總費用-投標報價估算費用 (式5-10)

◇對發包人不利：實際總費用中可能包括承包人因造成的超支+投標報價中存在低價競爭的傾向→索賠金額偏高。

3.修正的總費用法

◆思路：在總費用法計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更加合理。

◆其計算公式如下：

索賠金額=某項工作調整后的實際總費用-該項工作調整后的報價費用 (式5-11)

◇修正的4項內容：受影響的時間;受影響的工作;有關費用;調整后報的價費用=實際單價×實際完成工程量。

◆它與總費用法相比，有了實質性的改進，其準確程度已接近于實際費用法。

【示例3】費用索賠報審表(費用索賠+證明材料)

【例5-12】某工程，發包人和承包人按照《建設工程施工合同(示范文本)》簽訂了合同，經總監理工程師批準的施工總進度計劃如圖5-6所示，各項工作均按最早開始時間安排且勻速施工。。施工過程中，發生如下事件…。提出三個問題…。

【解】

(1)總監理工程師應批準承包人提出的延期開工申請(10>7);工期不予順延(承包人自身的原因)。

(2)發包人直接指令暫停施工不妥(應通過監理單位進行);符合質量要求，發包人承擔相關費用。

(3)發包人原因(甲供材質量)，應當批準費用補償，工期不予順延(拖期9天，未超過10天總時差)。

【例5-13】某工程，，甲承包人按照施工合同約定，擬將B分部工程分包給乙承包人，經總監理工程師批準的工期為75天且工作勻速進展。施工過程中，發生2個事件(事件1 : 甲承包人與乙承包人簽訂了 B 分部工程的分包合同。B 分部工程開工45天后，建設單位要求設計單位修改設計，造成乙承包人停工15天，窩工損失合計8 萬元。修改設計后，B 分部工程價款由原來的500萬元增加到560萬元。甲承包人要求乙承包人在30天內完成剩余工程，乙承包人向甲承包人提出補償3 萬元的趕工費，甲單位確認了趕工補償。

事件2 : 由于事件1 中B 分部工程修改設計，乙承包人向項目監理機構提出工程延期的要求)。問題1 : 事件1 中，考慮設計變更和費用補償，乙承包人完成B 分部工程每月(按30天計)應獲得的工程價款分別為多少萬元? B 分部工程的最終合同價款為多少萬元?

問題2 : 事件2 中，乙承包人的做法有何不妥?寫出正確做法。。

【解】(1)B分部工程第1個月應得的工程款=500/75×30=200(萬元)

第2個月=500/75×15+8=108(萬元)

第3個月=500/75×30+(560-500)+3=263(萬元)

B的最終工程款=200+108+263=571(萬元)

(2)乙的做法不妥：乙→甲(總包人)→監理人

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三、現場簽證

(一)現場簽證的情形

◆5種：發包人的口頭指令，承包人將其提出，由發包人轉換成書面簽證;發包人的書面通知如涉及工程實施，需要承包人就完成此通知需要的人工、材料、機械設備等內容向發包人提出;合同工程招標工程清單中已有，但施工中發現與其不符;由于發包人原因，未按合同約定提供場地、材料、設備或停水、停電等造成承包人停工;合同中約定的材料等價格由于市場發生變化。

(二)現場簽證的范圍

◇6個方面：合同范圍以外零星工程的確認;施工過程中發生變更后，需要現場確認的工程量;非承包人原因導致的人工、設備窩工及有關損失;符合施工合同規定的非承包人原因引起的工程量或費用增減;確認修改施工方案引起的工程量或費用增減;工程變更導致的工程施工措施費增減等。

(三)現場簽證的程序

1.承包人應發包人要求完成合同以外的零星項目、非承包人責任事件等工作的，發包人應及時以書面形式向承包人發出指令，并應提供所需的相關資料;承包人在收到指令后，應及時向發包人提出現場簽證要求。

2.承包人應在收到發包人指令后的7天內向發包人提交現場簽證報告，發包人應在收到現場簽證報告后的48小時內對報告內容進行核實，予以確認或提出修改意見。

3.現場簽證的工作如已有相應的計日工單價，應列明完成該類項目所需的人工、材料、工程設備和施工機械臺班的數量。

4.合同工程發生現場簽證事項，未經發包人簽證確認，承包人便擅自施工的，除非征得發包人書面同意，否則發生的費用由承包人承擔。

5.現場簽證工作完成后的7天內，承包人應按照現場簽證內容計算價款，報送發包人確認后，作為增加合同價款，與進度款同期支付。

(四)現場簽證費用的計算

1.完成合同以外的零星工作

◆提交現場簽證費用申請：工作名稱、內容和數量;投入該工作所有人員的姓名、工種、級別和耗用工時;投入該工作的材料類別和數量;投入該工作的施工設備型號、臺數和耗用臺時;監理人要求提交的其他資料和憑證5類。

2.完成其他非承包人責任引起的事件

◆進行現場簽證，需要注意的問題：

(1)關注時效性，及時簽證，并追求流程規范;(2)避免重復計算;(3)遵守標書中計日工的規定。

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