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第九章 國際工程常用合同文本簡介

第二節 英國與美國常用合同文本

一、英國NEC NNEC NECEC合同文本

(一)NEC合同文本簡介

英國土木工程師學會編制的標準合同文本(NEC 合同)，不僅在英國和英聯邦國家得到廣泛應用，而且對國際上眾多的標準化文本的起草起到參考和借鑒作用，在全球的影響力很大。NEC的合同系列包括工程施工合同、專業服務合同、工程設計與施工簡要合同、評判人合同、定期合同和框架合同。工程施工合同(ECC)的管理理念和合同原則是NEC系列其他合同編制的基礎，以下就工程施工合同文本作一簡單介紹。

(二)工程施工合同文本的履行管理模式

工程施工合同文本的條款規定，是基于當事人雙方信譽良好、履行合同誠信基礎上設定的條款內容，施工過程中發生的有關事項由雇主聘任的項目經理與承包商通過協商確定的二元管理模式。合同爭議首先提交給當事人共同選定的“評判人”，獨立、公正地做出處理決定。雖然合同涉及的相關方中也有工程師，但他的職責僅限于工程實施的質量管理，不參與合同履行的全面管理，比我國監理工程師的職責簡單。

(三)工程施工合同文本的結構

工程施工合同文本具有條款用詞簡潔、使用靈活的特點，為了廣泛適用于各類的土木工程施工管理，標準文本的結構采用在核心條款的基礎上，使用者根據實施工程的承包特點，采用積木塊組合形式，選擇本工程適用的主要選項條款和次要條款，形成具體的工程施工合同。

1.核心條款

核心條款是施工合同的基礎和框架，規定的工作程序和責任適用于施工承包、設計施工總承包和交鑰匙工程承包的各類施工合同。工程施工合同第二版中的核心條款設有9條：總則;承包商的主要責任;工期;測試和缺陷;付款;補償事件;所有權;風險和保險;爭端和合同終止。共有155款。

2.主要選項條款

由于核心條款是對施工合同主要共性條款的規定，因此還要根據具體工程的合同策略，在主要選項條款的6個不同合同計價模式中確定一個適用模式，將其納入到合同條款之中(只能選擇一項)。主要選項條款是對核心條款的補充和細化，每一主要選項條款均有許多針對核心條款的補充規定，只要將對應序號的補充條款納入核心條款即可。主要選項條款包括：

選項A：帶有分項工程表的標價合同;

選項B：帶有工程量清單的標價合同;

選項C：帶有分項工程表的目標合同;

選項D：帶有工程量清單的目標合同;

選項E：成本補償合同;

選項F：管理合同。

標價合同適用于簽訂合同時價格已經確定的合同，選項A適用于固定價格承包，B適用于采用綜合單價計量承包;目標合同(選項C、選項B)適用于擬建工程范圍在訂立合同時還沒有完全界定或預測風險較大的情況，承包商的投標價作為合同的目標成本，當工程費用超支或節省時，雇主與承包商按合同約定的方式分攤;成本補償合同(選項E)適用于工程范圍的界定尚不明確，甚至以目標合同為基礎也不夠充分，而且又要求盡早動工的情況，工程成本部分實報實銷，按合同約定的工程成本一定百分比作為承包商的收入;管理合同(選項F)適用于施工管理承包，管理承包商與雇主簽訂管理承包合同，他不直接承擔施工任務，以管理費用和估算的分包合同總價報價。管理承包商與若干施工分包商訂立分包合同，確定的分包合同履行費用由雇主支付。若承包商直接參與施工，將部分承包任務分包，則不屬于管理合同。

3.次要選項條款

工程施工合同文本中提供了18項可供選擇的次要選項條款，包括：通貨膨脹引起的價格調整;法律的變化;多種貨幣;母公司擔保;區段竣工;提前竣工獎金;誤期損害賠償費;“伙伴關系”協議;履約保證;支付承包商預付款;承包商對其設計所承擔的責任只限于運用合理的技術和精心設計;保留金;功能欠佳賠償費;有限責任;關鍵業績指標;1996年房屋補助金、建設和重建法案(適用于英國本土實施的工程);1999年合同法案(適用于英國本土實施的工程);其他合同條件。雇主在制定具體工程的施工合同時，根據工程項目的具體情況和自身要求選擇本工程合同適用的選項條款。對于采用的選項，需要對應做出進一步明確的內容約定。

對于具體工程項目建設使用的施工合同，核心條款加上選定的主要選項條款和次要選項條款，就構成了一個內容約定完備的合同文件。

(四)合作伙伴管理理念

核心條款明確規定，雇主、承包商、項目經理和工程師應在工作中相互信任、相互合作和風險合理分擔。工程施工合同規定合同履行過程中的合作伙伴管理，改變了傳統的雇主與承包商以合同價格為核心，中標靠報價盈利靠索賠的合同對立關系，建立以工程按質、按量、按期完成并實現項目的預期功能，作為參與項目建設有關各方的共同目標，進行合作管理的新理念(Partnering 管理模式)。次要選項條款中規定的伙伴關系協議，要求雇主與參建各方在相互信任、資源共享的基礎上，通過簽訂合作伙伴協議。組建工作團隊，在兼顧各方利益的條件下，明確團隊的共同目標和各自責任，建立完善的協調和溝通機制，實現風險合理分擔的項目團隊管理實施模式。

1.“伙伴關系”協議

鑒于參與工程項目的有關方較多，影響施工正常進行的影響因素來源于各個方面，因此建立伙伴關系的有關各方不僅指施工合同的雙方當事人和參與實施管理的有關各方，還可能包括合同定義的“其他方”。其他方指不直接參與本合同的人員和機構，包括雇主、項目經理、工程師、裁決人、承包商以及承包商的雇員、分包商或供應商以外的人員或機構。

伙伴關系協議明確各方工作應達到的關鍵考核指標，以及完成考核指標后應獲得的獎勵。雇主負責支付咨詢顧問費用，承包商負責支付專業分包商的費用。如果因伙伴關系中某一方的過失造成了損失，各方也應通過雙邊合同的約定來解決。對于違約方的最終懲罰是將來不再給他達成伙伴關系的機會，即表明其誠信和能力存在污點，對以后項目的承接或參與均會產生影響。

由參與團隊的主要有關方組成的核心項目組負責協調伙伴關系成員之間的關系，監控現場內外的工程實施。團隊成員有義務向雇主或其他成員提示施工過程中的錯誤、遺漏或不一致之處，盡早防患于未然。

2.早期警告

工程施工合同文本提出的早期警告條款，是對雙方誠信、合作基礎上實現項目預期目標的很好措施，建立了風險預警機制。當項目經理或承包人任一方發現有可能影響合同價款、推遲竣工或削弱工程的使用功能的情況時，應立即向對方發出早期警告，而非事件發生后進行索賠。這些事件可能涉及發現意外地質條件;主要材料或設備的供貨可能延誤;因公用設施工程或其他承包商工程可能造成的延誤;惡劣氣候條件的影響;分包商未履約以及設計問題等情況。

項目經理和承包商都可以提出召開早期警告會議，并在對方同意后邀請其他方出席，可能包括分包商、供應商、公用事業部門、地方行政機關代表或雇主。與會各方在合作的前提下，提出并研究建議措施以避免或減小早期警告通知的問題影響;尋求對受影響的所有各方均有利的解決辦法;決定各方

應采取的行動。項目經理應在早期警告會議上對所研究的建議和做出的決定記錄在案，會后發給承包商。

在核心條款“補償事件”標題下規定，項目經理發出的指令或變更導致合同價款的補償時，如果項目經理認為承包商未就此事件發出過一個有經驗的承包商應發出的早期警告，可適當減少承包商應得的補償。

舉例

1. 根據NEC合同文本，關于合作伙伴管理的說法正確的是()。

A. 雇主與參建各方應通過簽訂合作伙伴協議，組建工作團隊

B. 合作伙伴協議是雇主與承包商在訂立施工合同后訂立的合作協議

C. 如果因伙伴關系中某一方的過失造成了損失，對違約方的最終懲罰是承擔全部責任

D. 由雇主負責協調伙伴關系成員之間的關系

答案：A

解析：關于 B，建立伙伴關系的有關各方不僅指施工合同的雙方當事人和參與實施管理的有關各方，還可能包括合同定義的“其他方”。關于C，對于違約方的最終懲罰是將來不再給他達成伙伴關系的機會。關于D，由參與團隊的主要有關方組成的核心項目組負責協調伙伴關系成員之間的關系。

2. (2014)根據英國NEC《工程施工合同》，關于合同履行管理的說法，正確的是()。

A.合同爭議首先提交給當事人共同選定的“評判人”

B.施工過程中發生的有關事項由工程師和承包商協商確定

C.工程師應對合同爭議作出決定

D.工程師的職責不僅僅限于工程實施的質量管理

【答案】A

【解析】NEC《工程施工合同》，文本的條款規定，是基于當事人雙方信譽良好、履行合同誠信基礎上設定的條款內容，施工過程中發生的有關事項由雇主聘任的項目經理與承包商通過協商確定的二元管理模式。合同爭議首先提交當事人共同選定的“評判人”，獨立、公正地做出處理決定。雖然合同涉及的相關方中也有工程師，但他的職責僅限于工程實施的質量管理，不參與合同履行的全面管理，比我國監理工程師的職責簡單。(注意與FIDIC施工合同條件的區別)

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二、美國AIA合同文本

(一)AIA合同文本簡介

美國建筑師學會(AIA)編制了眾多的系列標準合同文本，適用于不同的項目管理類型和管理模式，包括傳統模式、CM模式、設計一建造模式和集成化管理模式。

A系列：雇主與施工承包商、CM承包商、供應商之間的合同，以及總承包商與分包商之間合同的文本;

B系列：雇主與建筑師之間合同的文本;

C系列：建筑師與專業咨詢機構之間合同的文本;

D系列：建筑師行業的有關文件;

E系列：合同和辦公管理中使用的文件。

每一系列均包括很多相關的文件，供使用者選擇，《施工合同通用條件》(A201)是施工期間所涉及各類合同文件的基礎。

(二)CM合同

1.CM合同類型

CM合同屬于管理承包合同，有別于施工總承包商承包后對分包合同的管理。與雇主簽訂合同的CM承包商，屬于承擔施工的承包商公司，而非建筑師或專業咨詢機構。依據雇主委托項目實施階段管理的范圍和管理責任不同，分為代理型CM合同和風險型CM合同兩類。代理型CM合同，CM承包商只為雇主對設計和施工階段的有關問題提供咨詢服務，不承擔項目的實施風險。風險型CM合同，要求在設計階段為雇主提供咨詢服務但不參與合同履行的管理，施工階段相當于總承包商，與分包商、供貨商簽訂分包合同，承擔各分包合同的協調管理職責，在保證工程按設定的最大費用前提下完成工程施工任務。

2.風險型CM的工作

風險型CM承包商應非常熟悉施工工藝和方法;了解施工成本的組成;有很高的施工管理和組織協調能力，工作內容包括施工前階段的咨詢服務和施工階段的組織、管理工作。

工程設計階段CM承包商就介入，為設計者提供建議。建議的內容可能包括：將預先考慮的施工影響因素供設計者參考，盡可能使設計具有可施工性;運用價值工程提出改進設計的建議，以節省工程總投資等。

部分設計完成后CM承包商即可選擇分包商施工，而不一定等工程的設計全部完成后才開始施工，以縮短項目的建設周期(采用快速路徑法)。CM承包商對雇主委托范圍的工作，可以自己承擔部分施工任務，也可以全部由分包商實施。自己施工部分屬于施工承包，不在CM工作范圍。CM工作則是負責對自己選擇的施工分包商和供貨商，以及雇主簽訂合同交由CM負責管理的承包商(視雇主委托合同的約定)和指定分包商的實施工程進行組織、協調、管理，保證承包管理的工程部分能夠按合同要求順利完成。

3.風險型CM的合同計價方式

風險型CM合同采用成本加酬金的計價方式，成本部分由雇主承擔，CM承包商獲取約定的酬金。

CM承包商簽訂的每一個分包合同均對雇主公開，雇主按分包合同約定的價格支付，CM承包商不賺取總包、分包合同的差價，這是與總承包后再分包的主要差異之一。CM承包商的酬金約定通常可采用以下三種方式中的一種：按分包合同價的百分比取費;按分包合同實際發生工程費用的百分比取費;固定酬金。

4.保證工程最大費用

隨著設計的進展和深化，CM承包商要陸續編制工程各部分的工程預算。施工圖設計完成后，CM承包商按照最終的工程預算提出保證工程的最大費用值(GMP)。CM承包商與雇主協商達成一致后，按 GMP的限制進行計劃和組織施工，對施工階段的工作承擔經濟責任。當工程實際總費用超過GMP時，超過部分由CM承包商承擔，即管理性承包的含義。但并不意味CM是按GMP費用為合同承包總價，對于工程節約的費用歸雇主，CM承包商可以按合同約定的一定百分比獲得相應的獎勵。

約定保證工程最大費用(GMP)后，由于實施過程中發生CM 承包商確定GMP時不一致使得工程費用增加的情況發生后，可以與雇主協商調整GMP。可能的情況包括：發生設計變更或補充圖紙;雇主要求變更材料、設備的標準、系統、種類、數量和質量;雇主簽約交由CM承包商管理的施工承包商或雇主指定分包商與CM 承包商簽約的合同價大于GMP中的相應金額等情況。

舉例

1.建設工程項目實施CM承包模式時，代理型合同和非代理型合同()。

A.均由雇主與分包商直接簽訂

B.均由CM單位與分包商簽訂

C.分別由CM單位和雇主與分包商簽訂

D.分別由雇主和CM單位與分包商簽訂

【答案】D

【思路】CM單位有代理型(Agency)和非代理型(Non-Agency)兩種。代理型的CM單位不負責工程分包的發包，與分包商的合同由雇主直接簽訂。而非代理型的CM單位直接與分包商簽訂分包合同。

2.建設工程項目實施CM承包模式時，風險型合同由()的計價方式簽訂。

A.雇主與分包商以簡單的成本加酬金

B.雇主與CM承包商以保證最大工程費用加酬金

C. CM單位與分包商以簡單的成本加酬金

D. CM單位與分包商以保證最大工程費用加酬金

【答案】A

【思路】CM合同采用成本加酬金方式。代理型和非代理型的CM合同是有區別的。由于代理型合同是雇主與分包商直接簽訂，所以采用簡單的成本加酬金合同形式。而風險型合同是雇主與CM承包商采用保證最大工程費用(GMP)加酬金的合同形式。

3. (2014)根據美國AIA標準合同文本,CM合同中與雇主訂立合同的當事人是()。

A 建筑師

B 專業咨詢機構

C 施工承包方

D 承擔分包工作的分包商

【答案】C

【解析】CM合同屬于管理承包合同，有別于施工總承包商承包后對分包合同的管理。與雇主簽訂合同的 CM承包商，屬于承擔施工的承包商公司，而非建筑師或這樣咨詢機構。(本題目暫且這么解釋，實際上，CM模式還分為代理型和風險型兩種，兩種模式的合同結構也不一樣)

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