第一章　建設工程監理概論

一、本章所含考點

二、本章核心考點

(一)建設工程監理招標與投標

1.時間規定

5、20、15、30、5

2.投標文件、投標有效期和投標保證金規定

(1)投標保證金一般不得超過招標項目估算價的2%，投標保證金有效期應當與投標有效期一致。投標人不按招標文件要求提交投標保證金的，該投標文件將被拒絕。依法必須進行招標的項目的境內投標單位，以現金或者支票形式提交的投標保證金應當從其基本賬戶轉出。招標人不得挪用投標保證金。

(2)出現特殊情況需要延長投標有效期的，招標人以書面形式通知所有投標人延長投標有效期。投標人同意延長的，應相應延長其投標保證金的有效期，但不得要求或被允許修改或撤銷其投標文件;投標人拒絕延長的，其投標失效，但投標人有權收回其投標保證金。

3.評標委員會

5人以上的單數，其中技術、經濟等方面的老師不得少于成員總數的2/3。

4.開標相關規定

開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行。

5.確定中標人及簽訂合同

(1)依法必須進行招標的項目，招標人應當自收到評標報告之日起3日內公示中標候選人，公示期不得少于3日。如投標人或者其他利害關系人對依法必須進行招標的項目的評標結果有異議，應當在中標候選人公示期間提出。招標人應當自收到異議之日起3日內作出答復;作出答復前，應當暫停招標投標活動。

(2)自中標通知書發出之日起30日內完成。招標人最遲應當在書面合同簽訂后5日內向中標人和未中標的投標人退還投標保證金及銀行同期存款利息。招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當按照招標文件的要求提交。履約保證金不得超過中標合同金額的10%。

(二)建設工程監理合同管理

1.監理人的基本義務

(1)收到工程設計文件后編制監理規劃，并在第一次工地會議7天前報委托人。根據有關規定和監理工作需要，編制監理實施細則;

(2)熟悉工程設計文件，并參加由委托人主持的圖紙會審和設計交底會議;

(3)參加由委托人主持的第一次工地會議;主持監理例會并根據工程需要主持或參加專題會議;

(4)審查施工承包人提交的施工組織設計，重點審查其中的質量安全技術措施、專項施工方案與工程建設強制性標準的符合性;

(5)檢查施工承包人工程質量、安全生產管理制度及組織機構和人員資格;

(6)檢查施工承包人專職安全生產管理人員的配備情況;

(7)審查施工承包人提交的施工進度計劃，核查施工承包人對施工進度計劃的調整;

(8)檢查施工承包人的試驗室;

(9)審核施工分包人資質條件;

(10)查驗施工承包人的施工測量放線成果;

(11)審查工程開工條件，對條件具備的簽發開工令;

(12)審查施工承包人報送的工程材料、構配件、設備的質量證明資料，抽檢進場的工程材料、構配件的質量;

(13)審核施工承包人提交的工程款支付申請，簽發或出具工程款支付證書，并報委托人審核、批準;

(14)在巡視、旁站和檢驗過程中，發現工程質量、施工安全存在事故隱患的，要求施工承包人整改并報委托人;

(15)經委托人同意，簽發工程暫停令和復工令;

(16)審查施工承包人提交的采用新材料、新工藝、新技術、新設備的論證材料及相關驗收標準;

(17)驗收隱蔽工程、分部分項工程;

(18)審查施工承包人提交的工程變更申請，協調處理施工進度調整、費用索賠、合同爭議等事項;

(19)審查施工承包人提交的竣工驗收申請，編寫工程質量評估報告;

(20)參加工程竣工驗收，簽署竣工驗收意見;

(21)審查施工承包人提交的竣工結算申請并報委托人;

(22)編制、整理建設工程監理歸檔文件并報委托人。

2.開工令簽發

(1)條件：(交圖組織質量安全人材機道路水電通信)

①設計交底和圖紙會審已完成;②施工組織設計已經由總監理工程師簽認;③施工單位現場質量、安全生產管理體系已建立，管理及施工人員已到位，施工機械具備使用條件，主要工程材料已落實;④進場道路及水電通信等已滿足開工要求。經項目監理機構審查施工單位現場的質量管理組織機構、管理制度及專職管理人員和特種施工人員資格符合要求。

(2)程序：工程開工前，總監理工程師應組織專業監理工程師審查施工單位報送的工程開工報審表及相關資料，應由總監理工程師簽署審核意見，并報建設單位批準后，總監理工程師簽署工程開工令。

3.《監理規范》相關要求

①工程監理單位調換總監理工程師時，應征得建設單位書面同意;調換專業監理工程師時，總監理工程師應書面通知建設單位。

②一名總監理工程師可擔任一項建設工程監理合同的總監理工程師。當需要同時擔任多項建設工程監理合同的總監理工程師時，應經建設單位書面同意，且最多不得超過三項。

③施工現場監理工作全部完成或建設工程監理合同終止時，項目監理機構可撤離施工現場。

(三)建設工程監理組織

1.項目監理機構的設立

項目監理機構的監理人員應由一名總監理工程師、若干名專業監理工程師和監理員組成，且專業配套，數量應滿足監理工作和建設工程監理合同對監理工作深度及建設工程監理目標控制的要求，必要時可設總監理工程師代表。(一名總監理工程師可擔任一個監理合同的總監理工程師，當同時擔任多個監理合同總監理工程師時，應經過建設單位書面同意，作多不超過三個)

2.項目監理機構組織形式

應根據建設工程特點、建設工程組織管理模式及工程監理單位自身情況等選擇適宜的項目監理機構組織形式。常用的項目監理機構組織形式有：直線制、職能制、直線職能制、矩陣制等。

(1)直線制特點：任一下級只受唯一上級命令，不另設職能部門。

①優點：機構簡單;命令統一、權力集中;職責分明、隸屬關系明確;決策及信息傳遞迅速。

②缺點：實行無職能部門的“個人領導”;對總監要求全能;專業人員分散使用。

③適用情況：能劃分若干子項的大中型工程。

(2)職能制特點：設立專業性職能部門;各職能部門在職能范圍內有權指揮下級。

①優點：加強了目標控制的職能化分工;能發揮職能機構專業管理作用，高效管理;減輕總監負擔。

②缺點：下級受多頭領導;直接指揮部門與職能部門雙重指令易生矛盾，使下級無所適從。

③適用情況：大中型工程。

(3)直線職能制特點：直線指揮部門擁有對下級指揮權，對部門工作負責;職能部門是直線指揮部門的參謀，只對下級業務指導。

①優點：直線領導、統一指揮;職責清楚;目標管理專業化強。

②缺點：信息傳遞路線長。

③適用情況：(書上沒提)大中型工程，專業性強、技術復雜的工程。

(4)矩陣制特點：縱向管理系統為職能系統;橫向是按職能劃分的子項目系統。

①優點：加強了各職能部門橫向聯系;有較大機動性(職能人員調動);將上下左右、集權與分權最佳結合;有利于解決復雜難題及人員培養。

②缺點：縱橫向的協調工作量大;處理不當易產生矛盾，扯皮。

③適用情況：(書上沒提)復雜的大型工程，施工(監理)范圍較集中。

3.總監理工程師應履行下列職責：

(1)確定項目監理機構人員及其崗位職責。

(2)組織編制監理規劃，審批監理實施細則。

(3)根據工程進展及監理工作情況調配監理人員，檢查監理人員工作。

(4)組織召開監理例會。

(5)組織審核分包單位資格。

(6)組織審查施工組織設計、(專項)施工方案。

(7)審查開復工報審表，簽發工程開工令、暫停令和復工令。

(8)組織檢查施工單位現場質量、安全生產管理體系的建立及運行情況。

(9)組織審核施工單位的付款申請，簽發工程款支付證書，組織審核竣工結算。

(10)組織審查和處理工程變更。

(11)調解建設單位與施工單位的合同爭議，處理工程索賠。

(12)組織驗收分部工程，組織審查單位工程質量檢驗資料。

(13)審查施工單位的竣工申請，組織工程竣工預驗收，組織編寫工程質量評估報告，參與工程竣工驗收。

(14)參與或配合工程質量安全事故的調查和處理。

(15)組織編寫監理月報、監理工作總結，組織質量監理文件資料。

4.總監理工程師不得將下列工作委托給總監理工程師代表

(1)組織編制監理規劃，審批監理實施細則;

(2)根據工程進展及監理工作情況調配監理人員;

(3)組織審查施工組織設計、(專項)施工方案;

(4)簽發工程開工令、暫停令和復工令;

(5)簽發工程款支付證書，組織審核竣工結算;

(6)調解建設單位與施工單位的合同爭議，處理工程索賠;

(7)審查施工單位的竣工申請，組織工程竣工預驗收，組織編寫工程質量評估報告，參與工程竣工驗收;

(8)參與或配合工程質量安全事故的調查和處理。

5.專業監理工程師職責

(1)參與編制監理規劃，負責編制監理實施細則;

(2)審查施工單位提交的涉及本專業的報審文件，并向總監理工程師報告;

(3)參與審核分包單位資格;

(4)指導、檢查監理員工作，定期向總監理工程師報告本專業監理工作實施情況;

(5)檢查進場的工程材料、構配件、設備的質量;

(6)驗收檢驗批、隱蔽工程、分項工程，參與驗收分部工程;

(7)處置發現的質量問題和安全事故隱患;

(8)進行工程計量;

(9)參與工程變更的審查和處理;

(10)組織編寫監理日志，參與編寫監理月報;

(11)收集、匯總、參與整理監理文件資料;

(12)參與工程竣工預驗收和竣工驗收。

6.監理員職責

(1)檢查施工單位投入工程的人力、主要設備的使用及運行狀況;

(2)進行見證取樣;

(3)復核工程計量有關數據;

(4)檢查工序施工結果;

(5)發現施工作業中的問題，及時指出并向專業監理工程師報告。

(四)監理規劃與監理實施細則

1.監理規劃

(1)編制程序：應在簽訂建設工程監理合同及收到工程設計文件后編制，在召開第一次工地會議前報送建設單位?？偙O理工程師組織專業監理工程師編制，總監理工程師簽字后由工程監理單位技術負責人審批。

(2)內容包括：工程概況;監理工作的范圍、內容、目標;監理工作依據;監理組織形式、人員配備及進退場計劃、監理人員崗位職責;監理工作制度;工程質量控制;工程造價控制;工程進度控制;安全生產管理的監理工作;合同與信息管理;組織協調;監理工作設施。

2.監理實施細則

(1)編制程序：監理實施細則應在相應工程施工開始前由專業監理工程師編制，并應報總監理工程師審批。

(2)內容包括：專業工程特點、監理工作流程、監理工作控制要點，以及監理工作方法及措施。

(五)建設工程目標控制內容和主要方式

1.目標控制措施包括組織措施、技術措施、經濟措施、合同措施。

2.建設工程監理主要方式包括巡視、平行檢驗、旁站、見證取樣等方式。

3.見證取樣程序

(1)監督施工單位取樣人員按隨機取樣方法和試件制作方法進行取樣;

(2)對試樣進行監護、封樣加鎖;

(3)在檢驗委托單簽字，并出示“見證員證書”;

(4)協助建立包括見證取樣送檢計劃、臺賬等在內的見證取樣檔案等。

(六)建設工程安全生產管理的監理工作

1.施工單位安全生產管理體系的審查

(1)項目監理機構應審查施工單位現場安全生產規章制度的建立和實施情況，并應審查施工單位安全生產許可證及施工單位項目經理、專職安全生產管理人員和特種作業人員的資格，同時應核查施工機械和設施的安全許可驗收手續。

(2)項目監理機構應審查施工單位報審的專項施工方案，符合要求的，應由總監理工程師簽認后報建設單位。超過一定規模的危險性較大的分部分項工程的專項施工方案，應檢查施工單位組織老師進行論證、審查的情況，以及是否附具安全驗算結果。項目監理機構應要求施工單位按已批準的專項施工方案組織施工。專項施工方案需要調整時，施工單位應按程序重新提交項目監理機構審查。

(3)專項施工方案審查應包括下列基本內容：①編審程序應符合相關規定。②安全技術措施應符合工程建設強制性標準。

2.專項施工方案的監督實施及安全事故隱患的處理

(1)項目監理機構應巡視檢查危險性較大的分部分項工程專項施工方案實施情況。發現未按專項施工方案實施時，應簽發監理通知單，要求施工單位按專項施工方案實施。

(2)項目監理機構在實施監理過程中，發現工程存在安全事故隱患時，應簽發監理通知單，要求施工單位整改;情況嚴重時，應簽發工程暫停令，并應及時報告建設單位。施工單位拒不整改或不停止施工時，項目監理機構應及時向有關主管部門報送監理報告。

(七)建設工程監理文件檔案資料管理

1.基本表式內容

工程監理基本表式分為三大類，即：A類表—工程監理單位用表(共8個表);B類表—施工單位報審、報驗用表(共14個表);C類表—通用表(3個表)。

(1)工程監理單位用表(A類表)：總監理工程師任命書(監理單位，法人代表);工程開工令(項目監理機構、總監簽字、執業印章);監理通知單(項目監理機構、總/專監簽字);監理報告(項目監理機構、總監簽字);工程暫停令(項目監理機構、總監簽字、蓋執業印章);旁站記錄(旁站人員簽字);工程復工令(項目監理機構、總監簽字、蓋執業印章);工程款支付證書(項目監理機構、總監簽字蓋執業印章)。

(2)施工單位報審、報驗用表(B類表)：施工組織設計或(專項)施工方案報審表(項目經理部公章、項目經理簽字)(專業監理簽字)(總監簽字蓋執業印章)(業主簽章);工程開工報審表(施工單位公章項目經理)(總監簽字蓋執業印章)(業主簽章);工程復工報審表(項目經理部公章項目經理簽字)(總監簽字，項目監理機構章)(業主簽章);分包單位資格報審表(項目經理部公章項目經理簽字)(專業監理簽字)(項目監理機構章總監簽字);施工控制測量成果報驗表(施工項目經理部公章、項目技術負責人)(項目監理機構章、專業監理簽字);工程材料、構配件、設備報審表(施工項目經理部公章、項目經理)(項目監理機構章、專業監理簽字);隱蔽工程、檢驗批、分項工程報驗表及施工試驗室報審表報審表(施工項目經理部公章、項目經理或項目技術負責人)(項目監理機構章、專業監理簽字);分部工程報驗表(施工項目經理部公章、項目技術負責人)(專業監理簽字)(項目監理機構章、總監理簽字);

監理通知回復單(施工項目經理部公章、項目經理)(項目監理機構章、總監理或專業監理簽字);單位工程竣工驗收報審表(施工單位、項目經理)(項目監理機構章、總監簽字蓋執業印章);工程款支付報審表(項目經理部章、項目經理)(專業監理簽字)(項目監理機構章總監簽字蓋執業印章)(建設單位簽章);施工進度計劃報審表(項目經理部章、項目經理)(專業監理簽字)(項目監理機構章總監簽字);費用索賠報審表(項目經理部章、項目經理)(項目監理機構章總監簽字蓋執業印章)(業主簽章);工程臨時或最終延期報審表(項目經理部章、項目經理)(項目監理機構章總監簽字蓋執業印章)(業主簽章)。

(3)通用表(C類表)包括：工作聯系單(C.0.1);工程變更單(C.0.2)(施工單位、項目經理;設計單位、設計負責人;項目監理機構、總監理工程師;建設單位、負責人。);索賠意向通知書(C.0.3)。

2.監理日志、月報和總結主要內容

三、典型習題

【習題一】

某工程分A、B兩個監理標段同時進行招標，建設單位規定參與投標的監理單位只能選擇A或B標段進行投標。工程實施過程中，發生如下事件：

事件1：在監理招標時，建設單位提出：

(1)投標人必須具有工程所在地域類似工程監理業績;

(2)應組織外地投標人考察施工現場;

(3)投標有效期自投標人送達投標文件之日起算;

(4)委托監理單位有償負責外部協調工作。

事件2：擬投標的某監理單位在進行投標決策時，組織老師及相關人員對A、B兩個標段進行了比較分析，確定的主要評價指標、相應權重及相對于A、B兩個標段的競爭力分值見表1-1。

事件3：建設單位與A標段中標監理單位按《建設工程監理合同(示范文本〉》(GF-2012-0202)簽訂了監理合同，并在監理合同專用條件中約定附加工作酬金為20萬元/月。監理合同履行過程中，由于建設單位資金未到位致使工程停工，導致監理合同暫停履行，半年后恢復。監理單位暫停履行合同的善后工作時間為1個月，恢復履行的準備工作時間為1個月。

事件4：建設單位與施工單位按《建設工程施工合同(示范文本〉》(GF-2013-0201)簽訂了施工合同，施工單位按合同約定將土方開挖工程分包，分包單位在土方開挖工程開工前編制了深基坑工程專項施工方案并進行了安全驗算，經分包單位技術負責人審核簽字后，即報送項目監理機構。

評價指標、權重及競爭力分值 表1-1

問題：

1.逐條指出事件1中建設單位的要求是否妥當，并對不妥之處說明理由。

2.事件2中，根據表2-1，分別計算A、B兩個標段各項評價指標的加權得分及綜合競爭力得分，并指出監理單位應優先選擇哪個標段投標。

3.計算事件3中監理單位可獲得的附加工作酬金。

4.指出事件4中有哪些不妥，分別寫出正確做法。

答題要點：

1.事件1中：

(1)不妥;理由：不得以特定行政區域的監理業績限制潛在投標人。

(2)不妥;理由：沒有組織所有投標人考察施工現場(或沒有共同組織投標人現場踏勘)。

(3)不妥;理由：投標有效期應自投標截止之日起算。

(4)妥當。

2.事件2中：

(1)相對于A標段的加權得分：25、17、20、9、10、8;綜合評價得分：89。

(2)相對于B標段的加權得分：20、20、16、15、7、6;綜合評價得分：84。

(3)應優先投標A標段。

3.事件3中，附加工作酬金=(1+1)×20=40(萬元)

4.事件4中的不妥之處及正確做法如下：

(1)不妥之處：深基坑工程專項施工方案由分包單位技術負責人審核簽字后即報送項目監理機構;正確做法：專項施工方案應經施工單位技術負責人審核簽字(總包和分包單位技術負責人都要簽字)。

(2)不妥之處：專項施工方案未經老師論證審查;正確做法：專項施工方案必須(超過一定規模的危險性較大的專項施工方案：深基坑、暗挖、高大模板)經老師論證審查。

(3)不妥之處：分包單位向項目監理機構報送專項施工方案;正確做法：應由施工單位報送項目監理機構。