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第二章 工程勘察設計階段的質量控制

第一節 概 述

1.建設工程勘察、設計的概念：

建設工程勘察是指根據建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質、地理環境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的活動。

建設工程設計是指根據建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環境等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件的活動。

在項目質量形成的過程中，工程勘察、設計的質量對于建設項目的質量起著決定性的作用。

2.建設工程監理的范圍

①工程建設投資決策階段

②勘察設計招投標與勘察設計階段(簡稱為勘察設計階段)

③施工招投標與施工階段(包括設備采購與制造和工程質量保修)。

3.勘察設計階段的范圍

勘察設計階段一般是指從項目可行性研究報告經審批并由投資人做出決策后(簡稱立項后)，直至施工圖設計完成并交給建設單位投入使用。

從工程項目管理的角度來講，勘察設計監理就是對勘察設計階段的項目管理，是整個工程項目管理的重要組成部分，監理單位主要為建設單位提供勘察設計咨詢服務，其核心任務仍是進行項目投資、進度、質量三大目標的控制，以保障工程項目安全、可靠，提高其適用性和經濟性。

國內外對項目實施階段節約投資的潛力研究表明，勘察設計階段節約投資的潛力均在 10%以上，設計準備階段可達 95%。

一、勘察設計質量的概念及控制依據(了解)

(一)勘察設計質量的概念設計的質量有兩層意思：

首先設計應滿足業主所需的功能和使用價值，符合業主投資的意圖，而業主所需的功能和使用價值，又必然要受到經濟、資源、技術、環境等因素的制約，從而使項目的質量目標與水平受到限制;

其次設計都必須遵守有關城市規劃、環保、防災、安全等一系列的技術標準、規范、規程，這是保證設計質量的基礎。

勘察設計質量的概念，就是在嚴格遵守技術標準、法規的基礎上，對工程地質條件做出及時、準確的評價，正確處理和協調經濟、資源、技術、環境條件的制約，使設計項目能更好地滿足業主所需要的功能和使用價值，能充分發揮項目投資的經濟效益。

(二)勘察、設計質量控制的依據(1)法律、法規，城市規劃，建設工程勘察、設計深度要求。(2)有關工程建設的技術標準。

(3)項目批準文件(如項目可行性研究報告、項目評估報告、選址報告)。(4)體現建設單位建設意圖的勘察、設計規劃大綱、綱要和合同文件。

(5)反映項目建設過程中和建成后所需要的有關技術、資源、經濟、社會協作等方面的協議、數據和資料。

典型例題：

1.工程設計質量是工程質量的關鍵環節之一，設計質量首先應滿足( )。(2007年真題)

A.業主所需的功能和使用價值 B.工程質量監督機構的要求

C.承包單位施工組織的要求 D.監理單位監理規劃的要求

『正確答案』A

『答案解析』設計的質量有兩層意思：首先設計應滿足業主所需的功能和使用價值，符合業主投資的意圖;其次設計必須遵守有關城市規劃、環保、防災、安全等一系列的

技術標準、規范、規程。參見教材 P14。

2. 建設工程勘察設計的質量控制依據是( )。

A.法律、法規 B.工程建設的技術標準 C.招標文件

D.項目批準文件 E.勘察設計合同文件

『正確答案』ABDE

『答案解析』建設工程勘察設計質量控制的依據有五方面：①法律、法規，城市規劃，建設工程勘察、設計深度要求。②有關工程建設的技術標準。③項目批準文件(如項目可行性研究報告、項目評估報告、選址報告)。④體現建設單位建設意圖的勘察、設計規劃大綱、綱要和合同文件。⑤反映項目建設過程中和建成后所需要的有關技術、資源、經濟、社會協作等方面的協議、數據和資料。其中 ABDE 為前四項。而 C 招標文件不是依據。參見教材 P15。

二、勘察設計質量控制的要點

(一)單位資質控制

國家對從事建設工程勘察、設計活動的單位，實行資質管理，建設工程勘察、設計單位應當在其資質等級許可的范圍內承攬業務。

單位資質制度是指建設行政主管部門對從事建筑活動單位的人員素質、管理水平、資金數量、業務能力等進行審查，以確定其承擔任務的范圍，并發給相應的資質證書。

對從事建設工程勘察、設計活動的專業技術人員，實行執業資格注冊管理制度，個人資格制度指建設行政主管部門及有關部門對從事建筑活動的專業技術人員，依法進行考試和注冊，并頒發執業資格證書，并使其獲得相應簽字權。

勘察設計單位資質控制是確保工程質量的一項關鍵措施，也是勘察設計質量事前控制的重點工作。

1.工程勘察、設計單位資質類別和等級建設工程勘察設計資質：工程勘察資質和工程設計資質兩大類。

工程勘察資質和工程設計資質分級標準：(六個指標)①硬性指標：單位資歷和信譽、技術力量、技術水平、技術裝備及應用水平、管理水平

②備用指標：業務成果

表 2-1工程勘察資質等級劃分

表 2-2 工程設計資質等級劃分

工程設計專項資質的設立，需由相關行業部門或授權的行業協會提出，并經建設部批準。

具有甲、乙級行業(專項)資質的單位，可承擔相應的咨詢業務。

工程勘察設計單位取得市政公用、公路、鐵道等行業任一行業中橋梁、隧道工程設計類型的甲級勘察設計資質，可承擔其他兩個行業橋梁、隧道工程甲級設計范圍的勘察設計業務。

2.工程勘察和設計單位資質的動態管理核查

表 2-3 工程勘察設計資質的審批與年檢

年檢結論——合格、基本合格、不合格3.監理工程師對勘察、設計單位資質考核要點(了解)勘察、設計質量控制工作的第一步——資質核查重點核查的內容：

(1)資質證書類別、等級、適用業務范圍與擬建工程是否相符，資質證書的有效期、年檢結論。

(2)檢查營業執照——有效期和年檢情況。

(3)檢查主要技術人員的執業資格、專職技術骨干比例——重點檢查其注冊證書有效性，簽字權的級別是否與擬建工程相符。

(4)實地考察勘察、設計單位實際的建設業績、人員素質、管理水平、資金情況、技術裝備，近期完成的類似工程勘察、設計任務，了解服務意識、工作質量。

(5)考查管理水平——是否達到與其資質等級相應的要求水平。

監理工程師應根據考核情況，對被考核單位給出一個綜合評價，形成文字資料，送建設單位或有關單位作為參考。

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典型例題：

1. 工程勘察設計資質按單位資歷和信譽、技術力量、技術水平及業務成果等六方面考核確定，其中( )供資質考核備用，其余五項為硬性要求。

A.單位資歷和信譽 B.技術力量

C.技術水平 D.業務成果

『正確答案』D

『答案解析』工程勘察資質和工程設計資質分級標準按單位資歷和信譽、技術力量、技術水平、技術裝備及應用水平、管理水平、業務成果等六方面考核確定，其中業務成果指標供資質考核備用，其余五項為硬性要求。參見教材 P16。

2.某工程勘察設計企業已具有市政公用工程行業的橋梁、隧道工程甲級勘察設計資質。該企業還可承擔( )的勘察設計業務。(2011 真題)

A.全國范圍所有工程 B.企業所在地區工程

C.建筑行業所有工程 D.公路、鐵道行業橋梁、隧道工程

『正確答案』D『答案解析』工程勘察設計單位取得市政公用、公路、鐵道等行業任一行業中橋梁、隧道工程設計類型的甲級勘察設計資質，可承擔其他兩個行業橋梁、隧道工程甲級設計范圍的勘察設計業務。參見教材 P16。

3. 具有( )資質的工程設計單位，可承擔相應的咨詢業務。

A.行業甲級 B.行業乙級

C.專項甲級 D.專項乙級 E.行業丙級

『正確答案』ABCD

『答案解析』具有工程設計甲、乙級行業資質的單位，可承擔相應的咨詢業務。持工程設計專項甲、乙級資質的單位可承擔相應咨詢業務。參見教材 P16。

4.監理工程師考查勘察、設計單位管理水平的重點是該單位的管理水平是否與其( )相符合。(2010 真題)

A.組織機構 B.管理體制 C.資質等級 D.業務能力『正確答案』C

『答案解析』監理工程師對勘察、設計單位的管理水平，應重點考察是否達到了與其資質等級相應的要求水平。參見教材 P17。

5.監理工程師在考核設計單位資質時，檢查其營業執照的重點有( )。(2009 年真題)

A.專業資格 B.有效期

C.年檢情況 D.注冊資金 E.審批機構

『正確答案』BC

『答案解析』監理工程師檢查勘察、設計單位的營業執照，重點是有效期和年檢情況。參見教材 P17。

(二)勘察質量控制1.勘察階段劃分及其工作要求和程序

(1)工程勘察的主要任務：正確反映工程地質條件，提出巖土工程評價，為設計、施工提供依據。

(2)工程勘察工作的三個階段及工作要求①可行性研究勘察(選址勘察)——滿足確定場地方案的要求其目的是要通過搜集，分析已有資料，進行現場踏勘。必要時，進行工程地質測繪

和少量勘探工作，對擬選場址的穩定性和適宜性作出巖土工程評價，進行技術經濟論證和方案比較。

②初步勘察——滿足初步設計或擴大初步設計的要求對場地內建筑地段的穩定性做出巖土工程評價，并為確定建筑總平面布置、主要建

筑物地基基礎方案及對不良地質現象的防治工作方案進行論證。③詳細勘察——滿足施工圖設計的要求應對地基基礎處理與加固、不良地質現象的防治工程進行巖土工程計算與評價。④施工勘察

對工程地質條件復雜或有特殊施工要求的重要工程，應進行施工勘察。

不僅包括施工階段對與施工有關的工程地質問題進行勘察，也包括工程竣工后一些必要的勘察工作(如檢驗地基加固效果等)。

2.勘察階段監理工作內容、程序和方法(熟悉)

(1)工作內容

1)建立項目監理機構。

2)編制勘察階段監理規劃。

3)收集資料，編寫勘察任務書(勘察大綱)或勘察招標文件，確定技術要求和質量標準。(結合工作方法 1)

4)組織考察勘察單位，協助建設單位組織委托競選、招標或直接委托，進行商務談判，簽訂委托勘察合同。

5)審核滿足相應設計階段要求的相應勘察階段的勘察實施方案(勘察綱要)，提出審核意見。(結合工作方法 2)

6)定期檢查勘察工作的實施，控制其按勘察實施方案的程序和深度進行。(結合工作方法 3)

7)控制其按合同約定的期限完成。

8)按規范有關文件要求檢查勘察報告內容和成果，進行驗收，提出書面驗收報告。(結合工作方法 4)

9)組織勘察成果技術交底。

10)寫出勘察階段監理工作總結報告。

(2)勘察階段監理工作程序

組建監理機構→編制監理規劃→選址勘察階段監理→初步勘察階段監理→詳細勘察階段監理

(3)主要監理工作方法

1)收集分析整理資料，編寫勘察任務書——提出與工程相適應的技術要求和質量標準。

2)審核實施方案——重點審核其可行性、精確性。

3)在勘察實施過程中，應設置報驗點，必要時應進行旁站監理。

4)核查勘察成果——重點檢查其是否符合合同及有關技術規范標準的要求——驗證其真實性、準確性。

5)必要時組織老師評審勘察成果。

典型例題：

1.監理工程師在審核勘察單位的勘察實施方案時，應重點審核方案的( )。(2008年真題)

A.先進性、可操作性 B.可行性、精確性

C.先進性、經濟性 D.可行性、創新性

『正確答案』B

『答案解析』監理工程師在審核勘察單位的勘察實施方案時，應重點審核方案的可行性、精確性。參見教材 P19。

2.監理單位對勘察單位提出的勘察成果，重點檢查其( )的要求，驗證其真實性、準確性。

A.是否符合委托合同 B.是否符合有關技術規范標準

C.是否符合勘察實施方案 D.是否符合監理單位 E.是否符合勘察費用

『正確答案』AB

『答案解析』監理單位對勘察單位提出的勘察成果，重點檢查其是否符合合同及有關技術規范標準的要求,驗證其真實性、準確性。參見教材 P19。

3.勘察階段質量控制要點(熟悉)

監理在勘察階段質量控制要點——六項工作

(1)協助建設單位選定勘察單位

重點控制勘察單位資質，檢查勘察單位的技術管理制度和質量管理程序，考察勘察單位專職技術骨干素質、業績及服務意識。

(2)勘察工作方案審查和控制

勘察工作方案應由項目負責人主持編寫，由勘察單位技術負責人審批、簽字并加蓋公章。監理工程師應對勘察工作方案進行認真審查。

(3)勘察現場作業的質量控制1)檢查現場作業人員

現場作業人員應進行專業培訓，重要崗位要實施持證上崗制度，并嚴格按“勘察工作方案”及有關“操作規程”的要求開展現場工作并留下印證記錄。

2)檢查原始資料取得的方法、手段、儀器、設備原始資料取得的方法、手段及使用的儀器、設備應當正確、合理，勘察儀器、設備、

試驗室應有明確的管理程序，現場鉆探、取樣、機具應通過計量認證

3)檢查原始記錄表格原始記錄表格應按要求認真填寫清楚，并經有關作業人員檢查、簽字。

4)檢查項目負責人是否到場

項目負責人應始終在作業現場進行指導、督促檢查，并對各項作業資料檢查驗收簽字。

(4)勘察文件的質量控制

監理工程師勘察階段質量控制最重要的工作——對勘察成果的審核與評定。首先，應檢查勘察成果是否滿足以下條件：

1)工程勘察資料、圖表、報告等文件要依據工程類別按有關規定執行各級審核、

審批程序，并由負責人簽字。

2)工程勘察成果應齊全、可靠，滿足國家有關法規及技術標準和合同規定的要求。3)工程勘察成果必須嚴格按照質量管理有關程序進行檢查和驗收，質量合格方能提供使用其次，詳細審查工程勘察報告——最終結果

工程勘察報告的內容：不僅要提出場地地質條件及存在的地質問題;還要提出巖土工程問題及解決問題的決策性具體建議;并提出基礎、邊坡工程的設計準則和巖土工程施工指導性意見，為設計、施工提供依據。

另外，檢查勘察報告的內容和深度是否滿足勘察任務書和相應設計階段的要求。(5)后期服務質量保證監理工程師應督促勘察單位作好施工階段的勘察配合及驗收工作。

(6)勘察技術檔案管理

典型例題：

1.在選擇勘察單位時,監理工程師除重點對其資質進行控制外，還要檢查勘察單位的( )，考察勘察單位的專職技術骨干素質、業務及服務意識。

A.技術管理制度 B.質量管理程序

C.勘察實施方案 D.勘察任務書

E.年檢合格證明

『正確答案』AB

『答案解析』選擇勘察單位時,監理工程師除重點對其資質進行控制外，還要檢查勘察單位的技術管理制度和質量管理程序，考察勘察單位的專職技術骨干素質、業務及服務意識。參見教材 P19。

2.監理工程師在勘察階段質量控制工作的要點之一是( )。 (2009 年真題)

A.勘察實施方案的確定 B.勘察工作方案的審查

C.勘察成果的技術交底 D.勘察工作的總結報告

『正確答案』B

『答案解析』監理工程師在勘察階段質量控制要點包括六項工作：①協助建設單位選定勘察單位;②勘察工作方案審查和控制;③勘察現場作業的質量控制;④勘察文件的質量控制;⑤后期服務質量保證;⑥勘察技術檔案管理。參見教材 P19~P20。

3.監理工程師對勘察現場作業的質量進行控制時，應重點檢查( )。(2007 年真題)

A.勘察實施方案的可行性

B.原始資料取樣的方法、手段

C.工程勘察報告的有效性

D.原始記錄表格的填寫、簽字

E.項目負責人在現場的工作情況

『正確答案』BDE

『答案解析』監理工程師對勘察現場作業的質量控制，應重點檢查以下幾項工作：①檢查現場作業人員專業培訓，重要崗位持證上崗制度;②檢查原始資料取得的方法、手段、儀器;③原始記錄表格應按要求認真填寫清楚，并經有關作業人員檢查、簽字;④檢查項目負責人在現場的工作情況。而 A、C 不是對勘察現場作業的質量控制內容。參見教材 P20。

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(三)設計質量控制

1.工程設計階段的劃分二階段設計——擴大初步設計、施工圖設計

三階段設計——初步設計、技術設計和施工圖設計設計成果——設計說明、技術文件(圖紙等)、經濟文件(概預算)

監理工程師進行設計質量控制兩大階段——設計準備階段、設計展開階段

2.設計準備階段監理工作內容(掌握)、程序和方法

(1)工作內容

1)組建項目監理機構，明確監理任務、內容和職責，編制監理規劃和設計準備階段投資進度計劃并進行控制。

2)組織設計招標或設計方案競賽。

協助建設單位編制設計招標文件，會同建設單位對投標單位進行資質審查。組織評標或設計競賽方案評選。

3)編制設計大綱(設計綱要或設計任務書)，確定設計質量要求和標準。

4)優選設計單位，協助建設單位簽訂設計合同。

(2)設計準備階段監理工作程序(圖 2-2)

(3)主要工作方法

1)收集和熟悉項目原始資料，充分領會建設單位意圖。

2)項目總目標論證方法。

監理工程師對建設單位提出的項目總投資、總進度、總質量目標必須進行分析，論證其可行性。

3)確定投資和進度規劃。

4)起草設計合同，并協助建設單位盡量與設計單位達成限額設計條款。

3.設計展開階段監理工作內容(掌握)、程序和方法

(1)工作內容

1)審查文件

設計方案、圖紙、概預算和主要設備、材料清單的審查，發現不符合要求的地方，分析原因，發出修改設計的指令。

2)協調控制

對設計工作協調控制。及時檢查和控制設計的進度，作好各部門間的協調工作，使各專業設計之間相互配合、銜接，及時消除隱患。

3)參與主要設備、材料的選型。

4)組織對設計的評審或咨詢

5)編寫設計階段監理工作總結

(2)設計展開階段監理工作程序

編制設計階段資金使用計劃、設計階段進度計劃，根據設計質量標準要求，分初步設計階段、技術設計階段、施工圖設計階段進行監理(跟蹤、審核)，報政府進行施工圖設計審查，組織技術交底，編制監理工作總結。

(3)主要工作方法

1)在建設單位與設計單位間發揮橋梁和紐帶作用。設計階段監理既不是自行設計，也不是完全監督設計單位，其根本目的是盡可能將建設單位的建設意圖和要求貫徹至設計人員，并調動設計人員的積極性，發揮其技術潛力，綜合經濟、技術、環境、資源因素最大限度地反映落實到設計圖上。

2)跟蹤設計，審核制度化。對各階段設置審查點，審核設計文件質量。

3)采用多種方案比較法。確定最優方案。

4)協調各相關單位關系。

4.設計階段質量控制原則、任務和方法

(1)設計質量控制的原則

1)建設工程設計應當與社會、經濟發展水平相適應，做到經濟效益、社會效益和環境效益相統一。

2)建設工程設計應當按工程建設的基本程序,堅持先勘察,后設計，再施工的原則。

3)建設工程設計應力求做到適用、安全、美觀、經濟。

4)建設工程設計應符合設計標準、規范的有關規定，計算要準確，文字說明要清楚，圖紙要清晰、準確，避免“錯、漏、碰、缺”。

(2)設計階段監理質量控制的主要任務

1)審查設計基礎資料的正確性和完整性。

2)協助建設單位編制設計招標文件或方案競賽文件，組織設計招標或方案競賽。

3)審查設計方案的先進性和合理性，確定最佳設計方案。

4)督促設計單位完善質量體系，建立內部專業交底及會簽制度。

5)進行設計質量跟蹤檢查，控制設計圖紙的質量。

6)組織施工圖會審。

7)評定、驗收設計文件。

(3)設計階段質量控制方法

為了有效地控制設計質量，就必須對設計進行質量跟蹤。設計質量跟蹤不是監督設計人員畫圖，也不是監督設計人員結構計算和結構配筋，而是要定期地對設計文件進行審核，必要時，對計算書進行核查，發現不符合質量標準和要求的，指令設計單位修改，直至符合標準為止。

因此，設計質量控制的主要方法就是在設計過程中和階段設計完成時，以設計招標文件(含設計任務書、地質勘察報告等)、設計合同、監理合同、政府有關批文、各項技術規范和規定、氣象、地區等自然條件及相關資料、文件為依據，對設計文件進行深入細致的審核。

編制設計綱要是確保設計質量的重要環節，設計綱要是確定工程項目質量目標、水平，反映業主建設意圖，編制設計文件的主要依據，是決定工程項目成敗的關鍵。

設計綱要系作為簽訂“設計合同”的重要組成文件，是進行工程設計和審核設計的主要依據。

典型例題：

1.在設計展開階段，監理工程師進行質量控制的工作內容之一是( )。(2011 年真題)

A.優選設計單位 B.編制設計大綱

C.參與主要材料、設備選型 D.提供設計基礎資料

『正確答案』C

『答案解析』A 項優選設計單位和 B 項編制設計大綱屬于設計準備階段監理工作內容，C 參與主要材料、設備選型屬于設計展開階段監理工作內容，D 項提供設計基礎資料屬于建設單位工作內容。參見教材 P21。

2.設計準備階段監理工程師進行質量控制的主要工作有( )。(2011 年真題)

A.組建項目監理機構、編制管理規劃

B.組織設計招標或方案競賽

C.編制設計任務書，確定質量要求和標準

D.優選設計單位，配合業主簽訂設計合同

E.審核設計工作組織與任務分工

『正確答案』BCD

『答案解析』設計準備階段監理工作的內容有：①組建項目監理機構，明確監理任務、內容和職責，編制監理規劃和設計準備階段投資進度計劃并進行控制。②組織設計招標或設計方案競賽。協助建設單位編制設計招標文件，會同建設單位對投標單位進行資質審查。組織評標或設計競賽方案評選。③編制設計大綱(設計綱要或設計任務書)，確定設計質量要求和標準。④優選設計單位，協助建設單位簽訂設計合同。

3. 在設計展開階段，監理工程師要及時檢查各專業設計之間相互配合和銜接的情況，這是( )的要求。

A.所確定目標控制計劃 B.對設計工作進行協調控制C.對設計進行評審 D.確定最佳設計方案

『正確答案』B

『答案解析』對設計工作協調控制。及時檢查和控制設計的進度，做好各部門間的協調工作，使各專業設計之間相互配合和銜接，及時消除隱患。參見教材 P21。