2023年11月24日，中國證券投資基金業協會發布了《基金從業人員管理規則》，為方便行業機構和從業人員準確理解，協會就有關問題進行了解答。

申請注冊從業資格的人員(以下簡稱申請人)應當具備下列條件：

(一)品行良好，具有良好的職業道德;

(二)通過基金從業考試，或者符合協會規定的其他條件;

(三)已被機構聘用;

(四)最近3年未因犯罪被判處刑罰;

(五)不存在《證券投資基金法》第十五條規定的情形;

(六)最近5年未被中國證監會撤銷基金從業資格或者被協會取消基金從業資格;

(七)未被金融監管部門或者行業自律組織采取禁入措施，或者執行期已屆滿;

(八)法律、行政法規、中國證監會和協會規定的其他條件。

基金從業資格免考申請要求

申請人豁免基金從業考試全部或者部分科目的，應當符合國家、金融監管部門及行業自律組織有關規定，具備從事基金業務活動所需的專業能力，掌握基金業務活動相關的專業知識，最近5年未被金融監管部門采取行政處罰或者行政監管措施、未被金融行業自律組織采取自律處分或者自律管理措施。境外人員申請注冊從業資格的，依據國家有關政策及安排等辦理。

符合規定的基金銷售機構申請人不具備本條第一款第(二)項規定的條件，按照規定通過協會認可的專項培訓并考核合格的，自合格之日起2年內，視同臨時具備從業資格注冊條件。注冊臨時從業資格的從業人員符合相關規定的，可以申請轉為從業資格。

申請人從事基金業務的，應當填報申請表，并通過所聘用機構向協會申請注冊從業資格。申請人注冊材料經所聘用機構審核后提交協會，協會在5個工作日內完成校核，符合本規則規定條件的，申請人注冊取得從業資格;不符合本規則規定條件的，不予注冊從業資格，通知機構和申請人并書面說明理由。

基金從業資格后續培訓要求

從業人員在從事基金業務過程中應當持續具備從業資格注冊條件，并參加后續職業培訓。自從業資格首次注冊次年起，或者在從業資格注銷后重新注冊當年起，每年度完成與法律法規、職業道德、專業技能有關的后續職業培訓不少于15學時，其中職業道德方面的后續職業培訓不少于5學時。

從業人員通過學歷認定、從業經歷認定等方式注冊從業資格的，應當自從業資格首次注冊之日起，60日內完成前款規定的后續職業培訓。

從業人員在從事基金業務過程中個人信息發生變化的，應當及時進行變更。

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