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關于證券投資基金的特點，下列表述錯誤的是(　)。

A.有利于降低投資成本

B.由基金管理人和托管人共同投資運作基金資產，有利于保證基金資產安全

C.有利于維護證券市場穩定

D.投資人可以享受到專業化的投資管理服務

正確選項：

C

基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。以下原則中，(　)不是基金監管的原則。

A.審慎監管原則

B.監管的連續性和有效性原則

C.保障投資者利益原則

D.依法監管原則

正確選項：

B

公開募集基金的基金合同不包括(　)。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

B.基金財產的投資方向和投資限制

C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

D.基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名

正確選項：

D

投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于(　)日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

正確選項：

B

下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(　)。

A.違規向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務

C.接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

正確選項：

B

下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是(　)。

A.投資人利益優先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續性原則

正確選項：

D

基金銷售機構應當在向公眾分發基金宣傳推介材料之日起(　)個工作日內，向其經營活動所在地證監局報備。

A.20

B.15

C.10

D.5

正確選項：

D

下列不屬于分級基金份額認購的特點的是(　)。

A.募集方式分為合并募集和分開募集

B.合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購

C.分開募集僅限于證券型分級基金

D.認購方式包括現金認購和證券認購

正確選項：

D

下列關于基金信息披露的作用的說法錯誤的是(　)。

A.有利于投資者的價值判斷

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高證券市場的效率

D.能有效防止操縱市場

正確選項：

D

易錯選項：

C

基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起(　)日內,更新招募說明書并登載在網站上。

A.60

B.45

C.30

D.15

招募說明書的主要披露事項是(　)。

A.募集基金的目的和基金名稱

B.風險警示內容

C.確定基金份額發售日期、價格和費用的原則

D.基金運作方式

正確選項：

B

基金業協會應當在私募基金登記材料齊備后的(　)個工作日內，為私募基金辦結登記手續。

A.1

B.3

C.10

D.20

正確選項：

D

基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括(　)。

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

正確選項：

C

根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見的意義不包括(　)。

A.能夠更好地履行合規風險管理的職能

B.使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

C.避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰

D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險

正確選項：

D

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