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什么人可以考基金從業資格證

更新時間:2023-08-09 16:35:46 來源:環球網校 瀏覽23收藏9

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摘要 中國基金業協會發布的《關于進一步規范私募基金管理人等級若干事項的公告》,其中規定:私募基金高管、法人、合伙人等應當取得基金從業資格,擁有基金從業資格證,未持證不能發售產品。

基金從業資格適合報考人群

1、基金公司,商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的基金管理人員、業務人員、營銷人員都需要獲得基金從業資格。

2、中國基金業協會發布的《關于進一步規范私募基金管理人等級若干事項的公告》,其中規定:私募基金高管、法人、合伙人等應當取得基金從業資格,擁有基金從業資格證,未持證不能發售產品。

此外,從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規風控負責人等)均應當取得基金從業資格。

3、基金銷售機構人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

4、證券公司總部及營業網點,商業銀行總行、各級分行及營業網點,專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。

上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記,未經基金管理人或者基金銷售機構聘任,任何人員不得從事基金銷售活動。

基金從業資格證書含金量

2016年2月5日,中國基金業協會發布了《關于進一步規范私募基金管理人等級若干事項的公告》,業界俗稱“備案新規”,規定基金從業人員必須持有基金從業資格證書,也就是說,想要在基金行業深入發展,沒有通過基金從業資格考試是無法在金融行業立足的。

其中規定:私募基金高管、法人、合伙人等應當取得基金從業資格,擁有基金從業資格證,未持證不能發售產品。除了基金公司外,商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的基金管理人員、業務人員、營銷人員都需要獲得基金從業資格。

從此可以看出要想進入或留在基金行業,取得基金從業資格證書是必要的前提。

在基金行業超常規的擴張下,基金從業人員需求量也日益漸增。這樣就難免存在從業人員專業和職業素養良莠不齊的現象,要想行業能夠健康穩定可持續的發展,就必須要設立較為嚴格的準入門檻,好中選優,擇優汰劣。

除了基金公司外,基金相關結構的從業人員都需要考取并申請基金從業資格,包括:商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的管理人員、業務人員、營銷人員。

在這樣的政策規定面前,基金從業資格證書持有人有著巨大的缺口。然而基金從業資格考試通過率并不高,所以作為基金行業的準入證,基金從業資格證書的含金量也是水漲船高。

基金從業資格申請機構

基金從業資格可申請機構包括基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構。

機構為其從業人員申請從業資格前應首先辦理入會申請,向基金業協會申請從業人員管理系統機構賬戶,并指定資格管理員,資格管理員通過從業人員管理系統進行從業人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作。

基金從業資格考試時間

2023年7月基金從業資格專場考試為2023年7月29日、30日,理論上考試報名可能會在考前20-30天開始,不過目前考試沒有進行,具體報名考試安排請以官方通知為準。

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分享到: 編輯:謝曉英

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