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1.基金的運作流程包括(　)

A.投資決策 B.投資的執行與調整 C.投資執行結果評估與報告 D.基金的結算

2.基金管理公司的風險包括投資風險業務運作風險戰略風險(　)等

A.監察風險 B.信托風險 　C.市場風險 D.流動性風險

3..監察稽核的方法包括監聽監視記錄抽查法，人員詢問法和綜合分析法，(　)等

A.賬表核實法 B.資料審閱法 C.重點項目抽查法 D.現場觀察法

4.證券投資管理人必須要了解客戶，因為(　)

A.了解客戶是證券投資管理者制定具體的投資戰略與投資策略的不可或缺的前提和基礎

B.不同客戶具有不同的財務與稅收狀況，對未來收入和支出現金流的預期不同

C.不同的客戶具有不同的承受能力 D.不同客戶受到的投資法律法規限制不同

5.證券投資管理者在認識自己的過程中，需要回答的兩個根本性問題是(　)

A."人是滯能夠戰勝市場" B."人是否應與市場和諧相處" C."調進是否永遠是對的" D."收益是否與風險一致"

6.績效評估的核心是(　)

A.考察并評價管理者是否承受了預期的風險 B.考察并評價是否獲利了預期的收益

C.考察并評價管理　者的綜合表現 D.考察并評價管理的資金規模

7.影響資產管理的客戶特征可以分為(　)

A.風險承受能力 B.投資限制 C.稅收狀況 D.資金規模

8.養基金制定投資政策的程序，一般需要考慮到(　)

A.考慮基金的風險容忍度投資目標等因素 B.確定總體資產配置可以選擇資產類型及目標

C.確定投資管理結構并選擇外部資產管理人 D.養老基金委員會在基金整體資產配置和外部資產管理三個層面上分別進行評估，掌握基金資產的投資績效并作出相應調整

9.資產管理人所提供的市場服務主要包括(　)

A.公開信息披露 B.客戶理財顧問服務 C.投資選擇 D.內幕信息披露

10.資產管理人所提供的信息披露服務的內容可能包括(　)

A.歷史業績與風險狀況 B.目前投資方向與投資內容 C.對市場的預期 D.資產管理人的重大變更

11.資產管理人的重大改變

A.對大型機構客戶，針對客戶特征進行深入研究并提出相應的投資理財方案

B.以基金等形式面對一般的中小投資者時，可以協助客戶分析自身的資產狀況與風險承受能力

C.以基金等形式面對一般的中小投資者時，提供包括多種金融產品的綜合性投資方案

D.以基金等形式面對一般的中小投資者時，在實施過程中給予客戶有時的支持

12.根據投資理念與投資戰略的不同，在信息管理上的表現也不同，表現為：(　)

A.在信息悼念與初步整理階段，資產管理人需要根據投資理念與投資戰略，確定其信息悼念的范圍與重點

B.在信息加工處理的階段，資產管理人的目標以及所選擇的具體方式與投資理念密切相關

C.不同投資理念下對信息的合理儲存方式也不同 D.信息的儲存使信息能夠在更長時間內有效地為資產管理過程服務

13.下列關于定量投資與定性投資的說法中，A是有(　)

A.定量投資對于信息管理的要求較高 B.定量投資對于信息管理的要求較低

C.定性投資對于信息管理的要求較高 D.定性投資對于信息管理的要求較低

14.當利率上升時，則(　)

A.債券價格會上升 B.債券價格會下降 C.經濟通常會發行緊縮 D.經濟通常會發生膨脹

15.資本資產定價模型與套利定價模型的區別在于(　)

A.資本資產定價模型的假設最多但模型本身簡單，將影響風險的因子歸為市場

B.套利定價模型假設少，模型復雜，需評估多個因子及其參數

C.套利定價模型無法識別支配資產預期收益率的因子

D.套利定價模型在歷史數據處理與分析中表現的優于資本資產定價模型

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