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1.目前，托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式，包括(　　)和(　　)。

A.托管人結算模式;券商結算模式

B.共同對手結算模式;逐筆清算模式

C.貨銀對付模式;凈額交收模式

D.凈額交收模式;全額交收模式

答：A

2.(　　)是指通過對基金所擁有的全部資產及全部負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

A.基金資產估值

B.證券投資基金

C.共同基金

D.單位信托

答：A

3.下列關于回轉交易的說法中，錯誤的是(　　)。

A.權證交易當日不能進行回轉交易

B.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權證份額協議交易實行當日回轉交易

C.B股實行次交易日起回轉交易

D.債券競價交易實行當日回轉交易

答：A

4.基金銷售過程中發生的由基金投資者自己承擔的費用不包括(　　)。

A.申購費

B.贖回費

C.基金轉換費

D.基金管理費

答：D

5.暫停對基金估值的情形有(　　)。

I.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時

II.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

Ⅲ.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益

已決定延遲估值

Ⅳ.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答：D

6.我國股票基金大部分按照(　　)的比例計提基金管理費，債券基金的管理費一般低于(　　)。

A.1.5%;1%

B.2%;1.5%

C.2%;1.5%

D.1.5%;2%

答：A

7.基金會計報表不包括(　　)。

A.所有者權益表

B.資產負債表

C.利潤表

D.凈值變動表

答：A

8.(　　)按照規定對基金管理人的會計核算進行復核并出具復核意見。

A.基金托管人

B.基金銷售機構

C.注冊登記機構

D.基金設計的會計事務所

答：A

9.下列有關基金利潤的說法中，正確的是(　　)。

A.基金利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等

B.基金利潤來源主要包括利息收入、投資收益以及傭金等

C.利息收入是指基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益

D.利息收入指基金資產在運作的過程中產生的各種利潤

答：A

10.基金賣出股票時按照(　　)的稅率征收證券交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

A.1‰

B.3‰

C.5‰

D.1.5‰

答：A

11.為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入(　　)安排。

A.貨銀對付原則

B.分級結算原則

C.共同對手方制度

D.凈額清算原則

答：C

12.任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

答：B

13.(　　)是指結算系統實時檢査參與者券款情況，只要結算所需條件滿足即可進行券款的交收。

A.實時處理

B.批量處理

C.當面處理

D.集中處理

答：A

14.共同對手方是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由(　　)充當。

A.結算機構

B.證券公司

C.保險公司

D.商業銀行

答：A

15.實行分級結算原則主要是出于防范(　　)的考慮。

A.操作風險

B.信用風險

C.經營風險

D.結算風險

答：D

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