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1.根據2014年《公開募集證券基金運作管理辦法》的規定，下列符合混合基金的要求的是( )。

A.股票投資比例：65%～80%

B.股票投資比例：80%～95%

C.股票投資比例：85%～100%

D.股票投資比例：0%～20%，債券投資比例80%以上

【答案】A

2.按照現行的稅收政策，下列說法中正確的是( )。

Ⅰ.機構投資者和個人投資者買賣基金份額均暫免印花稅

Ⅱ.機構投資者和個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，分別暫時免征企業所得稅和個人所得稅

Ⅲ.機構投資者和個人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時免征企業所得稅和個人所得稅

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.只有Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

3.關于全球投資業績標準(GIPS)規定的基金投資業績計算法方法，下列表述中正確的是( )。

A.假如直接的買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，在計算已扣除費用的收益時，必須從收益中減去估計的買賣開支

B.按照現行的GIPS規定，基金公司必須至少每季度一次計算組合群收益

C.必須采用經現金流調整后的時間算術平均收益率

D.計算投資組合的收益時，必須以期初資產值加權平均

【答案】B

4.從2001年7月2日起，銀行間債券市場現券交易采用的交易模式是( )。

A.溢價交易 B.競價交易

C.全價交易 D.凈價交易

【答案】D

5.關于風險與收益的關系，以下表述正確的是( )。

A.投資組合A過去一年的收益高于投資組合B,那么投資組合A的風險高于投資組合B

B.高風險投資組合的風險和歷史收益率呈正相關關系

C.高風險投資組合的預期收益率一般高于低風險投資組合

D.投資組合A的風險高于投資組合B，那么投資組合A的已實現收益也高于投資組合B

【答案】C

6.我國場內股票交易產生的過戶費，其最終收取機構是(　)。

A.證券交易所

B.中國證券登記結算有限公司

C.證券結算風險基金

D.中國證監會

【答案】B

7.假設甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結算參與人丙方在逬行分級結算原則下，與中國結算公司資金交收金額是( )。

A.應付160萬

B.應付70萬

C.應收60萬

D應付130萬

【答案】B

8.中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括( )。

A.LIBOR (1周)

B.1年期定期存款利率

C.SHIBOR (隔夜)

D.國債回購利率(7天)

【答案】A

9.關于QDII基金的投資范圍，以下表述錯誤的是( )。

A.住房按揭交付證券

B.銀行存款

C.經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券

D.所有的公募基金

【答案】D

10.下列條款中，屬于給予發行人額外權利的嵌入條款是( )。

A.贖回條款 B.轉換條款

C.回售條款 D.承銷條款

【答案】A

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