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1、下列關于申請QDII資格的機構投資者應當符合的條件，說法錯誤的是()。

A.具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名

B.具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名

C.具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范

D.最近2年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

D

解析：申請QDII資格的機構投資者應當符合下列條件：

(1)申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定。

(2)擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員，即具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名。

(3)具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范。

(4)最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

(5)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

2、上海證券交易所規定的融資融券保證金比例不得低于()。

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

D

解析：上海證券交易所規定的融資融券保證金比例不得低于50%;上海證券交易所規定的維持擔保比例下限為130%。

3、()是評價一個國家或地區失業狀況的主要指標。

A.預算赤字

B.通貨膨脹

C.失業率

D.匯率

C

解析：失業率是評價一個國家或地區失業狀況的主要指標，它測度了經濟運行中生產能力極限的運用程度。

4、我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為()。

A.靜態變量

B.隨機變量

C.非隨機變量

D.動態變量

B

解析：隨機性是金融市場的重要特征之一。研究這些不確定事件的一般方法是將它們與數值聯系起來，然后運用統計量來描述它們的特點。我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為隨機變量。

5、證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A.發行新股

B.資產出售

C.發放紅利

D.配股

B

解析：權益核算是指與基金持有證券的上市公司有關的、所有涉及該證券權益變動并進而影響基金權益變動的事項，包括發行新股、發放股息和紅利、配股等公司行為的核算。

6、交易所在制定標的資產的等級時，常采用國內或國際貿易中()作為標準交割等級。

A.按期貨合約規定的標準質量等級

B.不需要任何標淮品

C.標準品較小的質量等級

D.最通用和交易量較大的標準品的質量等級

D

解析：交割等級是指由交易所統一規定的、準許上市交易的標的資產的質量等級。交易所在制定標的資產的等級時，常常采用國內或國際貿易中最通用和交易量較大的標準品的質量等級作為標準交割等級。

7、上市公司回購股份的方式不包括()

A.場外協議回購

B.正回購

C.場內市場公開回購

D.要約回購

B

解析：股票回購的方式主要三神：場內公開市場回購，場外協議回購，要約回購。場內公開市場回購是指按照目前市場價格回購企業股票，此種方法的透明度比較高。場外協議回購是指股票發行方通過協議價格向一個或幾個大股東回購股票。協議內容包括價格、數量及回購的時間，協議價格一般低于股票的市價。要約回購是以一個高于股票市價的價格回購一定數量的股票，此法回購成本較高。

8、基金的財務會計報告通常不包括()。

A.季報

B.月報

C.年報

D.周報

D

解析：根據有關規定，基金管理公司應及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。財務會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務會計報告。

9、不可以實現對東道國主管機構境內的證券投資基金管理人進行實地檢查的模式是()。

A.母國主管機構進行檢查模式

B.雙方主管機構聯合檢查模式

C.東道國主管機構進行檢查模式

D.他國主管機構進行檢查模式

D

解析：考慮到各國法律及管理制度的不同，國際證監會組織提出了三種可供選擇的模式，即母國主管機構進行檢查模式、雙方主管機構聯合檢查模式、東道國主管機構進行檢查模式，來實現對東道國主管機構境內的證券投資基金管理人的實地檢查。

10、()可在權證失效日之前任何交易日行權。

A.美式權證

B.歐式權證

C.百慕大式權證

D.認沽權證

A

解析：按行權時間分類，權證可分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等。美式權證可在權證失效日之前任何交易日行權，歐式權證僅可在失效日當日行權，百慕大式權證可在失效日之前一段規定時間內行權。

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