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第 1 題：關于督察長的合規責任，以下表述錯誤的是( ) 。

A：督察長享有充分的知情權

B：督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C：督察長經董事會和總經理批準后可以享有調查權，可以調閱公司相關文件、檔案

D：督察長負責組織指導公司監察稽核工作

答案：C

第 2 題：合規性風險的主要種類不包括() 。

A：投資合規性風險

B：銷售合規性風險

C：信息披露合規性風險

D：操作合規性風險

答案：D

第 3 題：列屬于合規風險的是() 。

Ⅰ.投資合規性風險

Ⅱ.銷售合規性風險

Ⅲ.信息披露合規性風險Ⅳ.反洗錢合規性風險

A：Ⅲ、Ⅳ

B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C：Ⅱ、Ⅳ

D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第 4 題：防范和化解經營風險中，不屬于內部風險的是() 。

A：決策失誤 B：執行不力

C：操作風險 D：法律法規

答案：D

第 5 題：內部控制的原則不包括( )

A：規范性原則 B：健全性原則

C：有效性原則 D：獨立性原則

答案：A

第 6 題：基金管理公司內部控制機制是指( ) 。

A：公司內部組織結構及其相互之間的運作制約關系

B：公司為防范金融風險而制定的各種業務操作程序

C：公司為促進各項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程序

D：公司為防范和化解風險而制定的各種業務操作程序、管理與控制措施的總稱

答案：A

第 7 題：控制環境構成公司內部控制的基礎，控制環境不包括( ) 。

A：經營理念和內控文化B：公司治理結構

C：信息技術系統 D：員工道德素質

答案：C

第 8 題：以下不屬于基金管理公司制定內部控制制度的原則的是( ) 。

A：合法、合規性原則B：全面性原則

C：審慎性原則 D：成本效益原則

答案：D

第 9 題：合規管理的基本原則不包括( )

A：獨立性原則B：公正性原則

C：利益性原則D：協調性原則答案：C

第 10 題：基金管理人合規管理的最終責任由()承擔。

A：管理層 B：董事會

C：股東會 D：監事會答案：B

第 11 題：關于投資者教育的內容，說法正確的是() 。

Ⅰ.投資決策就是對投資產品和服務做出選擇的行為或過程

Ⅱ.資產配置教育即指導投資者對個人資產進行科學的計劃和控制

Ⅲ.權益保護教育即號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環境進行主動參與與保護自身權益

A：Ⅰ 、 Ⅱ B：Ⅰ 、 Ⅲ

C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D：Ⅱ、Ⅲ

答案：C

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