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1.根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起( D )內做出注冊或者不予注冊的決定。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

2.關于守法合規職業道德的要求，以下表述錯誤的是( B )。

A.基金從業人員應當配合基金監管機構的監管

B.當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，基金從業人員可選擇遵守寬松的規范內容

C.不負有監管職責的基金從業人員，也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求

D.守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范

3.某基金公司的財務人員休產假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關于該安排，以下描述正確的是( D )。

A.體現了有效性原則

B.違反了效率性原則

C.體現了成本效益原則

D.違反了獨立性原則

4.關于私募基金的監管，以下描述正確的是( D )。

A.設立私募基金管理機構需經證監會審批

B.發行私募基金需經中國基金業協會審批

C.中國基金業協會對私募基金實施統一監管的職責

D.發行私募基金不設行政審批

5.某ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導致資產嚴重損失，事后分析認為公司制度未能覆蓋ETF基金管理環節。該事件反映該基金公司在內部控制方面違背了以下哪項原則，( D )。

A.獨立性原則

B.有效性原則

C.相互制約原則

D.健全性原則

6.下列不屬于貨幣市場工具的是( B )。

A.銀行回購協議

B.中長期債券

C.短期政府債券

D.商業票據

7.Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于( C )、行業與證券選擇和交叉效應。

A.市場因素

B.隨機因素

C.資產配置

D.運氣因素

8.關于政策風險，以下表述錯誤的是( A )。

A.市場風險即政策風險

B.政策風險是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響

C.政策風險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預測

D.宏觀政策包括財政政策、產業政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響

9.證券投資基金的會計報表通常不包括( D )。

A.利潤表

B.資產負債表

C.凈值變動表

D.現金流量表

10.關于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是( C )。

A.不可替代市場參與者的監管工作

B.將投資者教育納入各業務環節

C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

D.有助于監管機構保護投資者

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