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1.短期融資券由( A )承銷并采用無擔保的方式發行，通過市場招標確定發行利率。

A商業銀行 B證券公司

C政策性銀行 D中國人民銀行

2.關于保證金交易業務，下列表述錯誤的是( C )。

A保證金交易讓投資者進行超過自己可支付范圍的交易

B融券賣出股票表明投資者認為股票價格會下跌

C融券業務不能放大投資收益和損失

D證券用來充抵保證金

3.股票交易中對于交易雙方屬于單向收費的是( B )

A經手費 B印花稅

C傭金 D證管費

4.期末可供分配利潤為期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的( C )。

A差額 B平均數

C孰低數 D孰高數

5.關于對存在活躍市場的投資品種進行估值應遵循的基本原則，以下表述正確的是( C )。

A估值日無市價的，應采用第三方機構發布的價格確定公允價值

B估值日無市價且潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值影響在0.5%以上的，應直接最近交易市價確定公允價值

C估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

D交易所上市交易有市價的債券，按市價確定公允價值

6.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的( D )，

A10% B30% C60% D90%

7.關于金融期貨，以下表述錯誤的是( C )。

A金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

C金融期貨交易是非標準化交易

D金融期貨是一種風險管理工具

8.目前，我國的基金管理費通常按基金資產凈值的一定比例( A )計提，( )支付。

A每日;每月 B每日;每周

C每月;每季 D每月;每年

9.將終值轉換為現值的利率叫( D )。

A固定利率 B名義利率

C實際利率 D貼現率

10.目前在我國各類債券市場中占據交易量和存量方面主導地位的債券市場是( D )。

A商業銀行柜臺市場

B上海證券交易所債券市場

C深圳證券交易所債券市場

D銀行間債券市場

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