2023年基金從業(yè)資格證券投資基金鞏固提升習(xí)題


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1.短期融資券由( A )承銷(xiāo)并采用無(wú)擔(dān)保的方式發(fā)行,通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。
A商業(yè)銀行 B證券公司
C政策性銀行 D中國(guó)人民銀行
2.關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù),下列表述錯(cuò)誤的是( C )。
A保證金交易讓投資者進(jìn)行超過(guò)自己可支付范圍的交易
B融券賣(mài)出股票表明投資者認(rèn)為股票價(jià)格會(huì)下跌
C融券業(yè)務(wù)不能放大投資收益和損失
D證券用來(lái)充抵保證金
3.股票交易中對(duì)于交易雙方屬于單向收費(fèi)的是( B )
A經(jīng)手費(fèi) B印花稅
C傭金 D證管費(fèi)
4.期末可供分配利潤(rùn)為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的( C )。
A差額 B平均數(shù)
C孰低數(shù) D孰高數(shù)
5.關(guān)于對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值應(yīng)遵循的基本原則,以下表述正確的是( C )。
A估值日無(wú)市價(jià)的,應(yīng)采用第三方機(jī)構(gòu)發(fā)布的價(jià)格確定公允價(jià)值
B估值日無(wú)市價(jià)且潛在估值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值影響在0.5%以上的,應(yīng)直接最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
C估值日有市價(jià)的,應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
D交易所上市交易有市價(jià)的債券,按市價(jià)確定公允價(jià)值
6.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的( D ),
A10% B30% C60% D90%
7.關(guān)于金融期貨,以下表述錯(cuò)誤的是( C )。
A金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D金融期貨是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具
8.目前,我國(guó)的基金管理費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例( A )計(jì)提,( )支付。
A每日;每月 B每日;每周
C每月;每季 D每月;每年
9.將終值轉(zhuǎn)換為現(xiàn)值的利率叫( D )。
A固定利率 B名義利率
C實(shí)際利率 D貼現(xiàn)率
10.目前在我國(guó)各類(lèi)債券市場(chǎng)中占據(jù)交易量和存量方面主導(dǎo)地位的債券市場(chǎng)是( D )。
A商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)
B上海證券交易所債券市場(chǎng)
C深圳證券交易所債券市場(chǎng)
D銀行間債券市場(chǎng)
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