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(1)“能夠對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業”是《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》中規定的哪一系統的功能：(　)。

A. 前臺業務系統

B. 后臺管理系統

C. 應用系統

D. 應用系統的支持系統

(2)基金季報中不會披露的信息是(　)。

A. 投資組合情況

B. 基金份額變動信息

C. 基金持有人結構

D. 管理人報告

(3)買入LOF申報數量應當為100份或者其整數倍，申報價格最小變動單位為(　)

A. 0.001

B. 0.005

C. 0.01

D. 0.05

(4)下列沒有權力召開基金份額持有人大會的是(　　)。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金監管機構

D. 代表基金份額10%以上的基金份額持有人

(5)基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，下列哪一項沒有體現基金托管人的作用。

A. 防止基金資產被挪作它用，有效保障資產安全。

B. 對基金管理人投資運作的監督。

C. 進行會計核算和估值，及時掌握基金資產的狀況。

D. 對基金的運作全程進行風險控制，防止出現違法違紀、損害投資者利益事件的發生。

(6)下列那個基金不能在二級市場交易(　　)。

A. 廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)

B. 天元證券投資基金(封閉式)

C. 嘉實增長開放式證券投資基金(一般開放式基金)

D. 中小企業板交易型開放式指數基金(ETF)

(7)下列關于基金風險控制的說法錯誤的是(　)。

A. 基金的投資管理中，由基金經理違規、違法行為所導致的風險屬于基金公司的管理水平風險。

B. 證券投資的風險是指證券未來收益的不確定性。

C. 證券投資風險與證券投資損失并不等價。

D. 外部風險包括市場風險和政策風險等系統性風險和信用風險、經營風險等非系統性風險。

(8)根據(　　)的不同，可以將基金分為主動型基金和被動指數型基金。

A. 投資理念

B. 組織形式

C. 投資目標

D. 募集方式

(9)當二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，即發生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場買進(　)，然后在一級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉()而實現套利交易。

A. ETF,一攬子股票

B. ETF,ETF

C. 一攬子股票，一攬子股票

D. 一攬子股票，ETF

(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發售日開始計算，我國封閉式基金的募集期限一般為(　)。

A. 1個月

B. 2個月

C. 3個月

D. 6個月

(11)貨幣市場基金不得投資于以下投資品種中的哪項?(　　)

A. 現金

B. 大額存單

C. 剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

D. 股票

(12)2003年10月，(　　)頒布，并于2004年6月1日實施，推動基金業在更加規范的法制軌道上穩健發展

A. 證券法

B. 開放式證券投資基金試點辦法

C. 證券投資基金法

D. 證券投資基金管理暫行辦法

(13)(　)是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。

A. 資本證券

B. 有價證券

C. 貨幣證券

D. 商品證券

(14)下面不可以作為基金業績評估指標的有(　　)。

A. 累計收益率

B. 平均收益率

C. stutzer指標

D. 折溢價率

(15)債券型基金面臨風險較多，其中債券發行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風險屬于(　　)。

A. 利率風險

B. 信用風險

C. 提前贖回風險

D. 通貨膨脹風險

1) :B(2) :C(3) :A(4) :C(5) :D(6) :C(7) :A(8) :A(9) :A(10) :C

(11) :D(12) :C(13) :B(14) :D(15):B

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