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1. 基金年度報告披露的持有人信息主要有()

A.上市基金前 10 名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數、戶均持有基金單位

D.基金持有人的住所

2. 有關中國證券業協會的主要職責，說法正確的有()。

A.組織會員單位從業人員的業務培訓

B.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

C.對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

D.收集整理證券信息，為會員提供服務

3. 《公司法》的核心在于保護()的合法權益，維護社會經濟秩序。

A.公司B.股東

C.經理D.債權人

4. 在申購價格的確定中，基金管理人接到投資人的購買中請時，應按()作為申購價 格

A.當日公布的基金單位凈值

B.當日公布的基金單位凈值加一定的申購費用

C.當日公布的基金單位凈值加一定的申購費用加其他附加費用

D.以上都不正確

5. 基金的日常監管由()來具體實施。

A.中國證監會基金部B.證監局

C.證券交易所D.中國證券業協會基金公司會員部

6. 根據《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》，信息管理平臺是指基金銷售機 構適用的與基金銷售業務相關的信息系統，主要包括()。

A.前臺業務系統B.中臺業務系統

C.后臺業務系統D.應用系統的支持系統

7. 基金銷售人員在從事基金銷售活動中，不得有下列行為()。

A.在銷售活動中為他人牟取不正當利益 B.以吸引客戶為目的，向他人提供基金未公開的信息

C.接受投資者全權委托 D.承諾利用基金資產進行利益輸送

8. 為使得基金合同生效，有關 QDII 基金首次募集應符合的條件的說法，正確的有()。

A.只能以人民幣募集

B.募集金額不少于 2 億元人民幣

C.開放式基金份額持有人不少于 200 人，封閉式基金份額持有人不少于 1000 人

D.按統一的面值 1 元進行募集

9. 在 ETF 的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為()

A.場內認購和場外認購B.集體認購和個人認購 C.公開認購和私人認購D.有償認購和無償認購

10. 設立封閉式基金主要程序有：()。

A. 確定基金發起人，擬定基金方案

B.提交設立基金的相關文件

C.監管機構審核與批準

D.基金的發行

參考答案：

1. ABC2. ABD3. ABD4. B5. ABCD6. ACD7. ABCD8. BC9. A10. ABC

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