1.可轉換證券的市場價格一般保持在可轉換證券的投資價值或轉化價值之上,這意味著當可轉換證券價格()。

A.在投資價值之上，購買該證券并持有到期，就可獲得較高的到期收益

B.市場價格小于轉換價值，此時轉股對持有人不利

C.在轉換價值之上,購買該證券并立即轉化為標的股票，再將標的股票出售，就可獲得該可轉換證券轉換價值與市場價值的差價收益

D.在轉換價值之下,購買該證券并立即轉化為標的股票，再將標的股票出售，就可獲得該可轉換證券轉換價值與市場價值的差價收益

答案： C

解析： 市場價格〉轉換價值，即可轉換證券持有人轉股前所持有的可轉換證券的市場價值大于實施轉股后所持有的標的股票資產的市價總值，此時轉股對持有人不利;反之，市場價格〈轉換價值，此時轉股對持有人有利。

2.某基金的份額凈值在第一年年初時為1元，到了年底基金份額凈值達到2元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的幾何平均收益率為()。

A.10

B.5

C.0

D.15

答案： C

解析： (21)(11)-1=0。

3.()是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。

A.內在價值法

B.相對價值法

C.市場價值法

D.證券價值法

答案： B

解析： 相對價值法是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。

4.下列關于信用利差特點的表述，錯誤的是( )。

A.信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化，預期影響

B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大

C.信用利差隨著經濟周期的擴張而擴張，隨著經濟周期的收縮而縮小

D.從實際數據看，信用利差的變化一般發生在經濟周期發生轉換之前，因此，信用利差可以作為預測經濟周期活動的指標

答案： C

解析： 信用利差隨著經濟周期的擴張而縮小，隨著經濟周期的收縮而擴張。

5.基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的()。

A.上升

B.下降

C.不變

D.無法判斷

答案： B

解析： 基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的下降。

6.杜邦分析法的核心指標是()。

A.權益乘數

B.總資產周轉率

C.凈資產收益率

D.銷售利潤率

答案： C

解析： 杜邦分析法的基本思想是將企業凈資產收益率逐級分解為多項財務比率乘積，從而有助于分析比較企業經營業績。

杜邦分析法以凈資產收益率為核心指標

7.當兩種證券投資收益率之間完全正相關時，兩種證券之間的相關系數為()。

A.-1

B.0

C.1

D.大于1

答案： C

解析： 完全正相關時，兩種證券之間的相關系數為1。

8.()是基金分紅采用的最普遍的形式。

A.直接分配基金份額

B.固定紅利

C.分紅再投資

D.現金分紅

答案： D

解析： 現金分紅是基金分紅采用的最普遍的形式。

9.下列關于投資基金國際化的產生與發展，說法錯誤的是()。

A.投資基金的國際化是伴隨著經濟全球化、證券市場國際化的發展趨勢而出現的

B.投資基金進行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國際化

C.從20世紀90年代開始，隨著金融及投資市場出現國際一體化的大發展，基金的運營及銷售出現了國際化的趨勢

D.從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現國際一體化的大發展，基金的運營及銷售出現了國際化的趨勢

答案： C

解析： 從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現國際一體化的大發展，基金的運營及銷售出現了國際化的趨勢

10.當技術分析無效時，市場至少符合( )。

A.弱勢有效市場

B.半弱勢有效市場

C.半強勢有效市場

D.強勢有效市場

答案： A

解析： 在弱勢有效市場中，技術分析無效;在半強勢有效市場中，基本面分析無效;在強勢有效市場中，技術分析和基本面分析都無效。

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