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1、下列關于證券投資基金的表述，正確的有( )。

A、基金反映一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人

B、籌集的資金主要投向實業領域

C、基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運作情況

D、投資者損失本金的可能性小，投資比較安全

正確答案、 A C 解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域。銀行存款對于投資者損失本金的可能性小，投資比較安全。

2、關于我國證券投資基金業的發展，下列陳述正確的是( )。

A、早期探索階段始于20世紀80年代末

B、淄博鄉鎮企業投資基金是第一家較為規范的投資基金

C、1997年基金業發展進入快速發展階段

D、截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司 正確答案、 A B D

解析：2004年基金發展進入快速發展階段。

3、結合我國目前的現狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金( )。

A、投資于規定的證券

B、發行的對象不固定

C、通過募集方式設立

D、由專業的機構管理

正確答案、 B C D

解析：對投資的內容無限制。

4、發生下述( )情形，經基金管理人同意后可以進行非交易過戶。

A、繼承

B、轉讓

C、司法機構強制執行

D、轉托管

正確答案、 A C

解析：非交易過戶主要包括繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。

5、基金的交易所資金清算包括以下哪幾個流程?( )

A、接收交易數據

B、制作交易指令

C、執行清算指令

D、確認清算結果

正確答案、 A B C D

解析：考核交易所交易資金清算流程的內容。

6、關于基金份額認購的收費模式，說法正確的是( )。

A、分為前端收費模式與后端收費模式

B、后端收費模式是指在認購基金份額后，在贖回前支付認購費用的收費模式

C、前端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金

D、后端收費的認購費率一般會隨著投資時間的延長而遞減，甚至不再收取認購費用 正確答案、 A D

解析：后端收費模式是指在認購基金份額時不收取，在贖回基金時才支付認購費用的收費模式。后端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金。

7、國內外的基金管理公司和基金組織都建立了一套完整的風險控制機制和風險管理制度，其主要是為了( )。

A、切實保障投資者的利益

B、提高基金投資的質量

C、保障基金投資一定獲利

D、防范和降低投資的管理風險

正確答案、 A B D

解析：為了提高基金投資的質量，防范和降低投資的管理風險，切實保障基金投資者的利益，國內外的基金管理公司和基金組織都建立了一套完整的風險控制機制和風險管理制度，并在基金合同和招募說明書中予以明確規定。

8、我國香港特別行政區某投資機構擬與我國境內某投資機構合資設立基金管理公司，如下說法中正確的是( )。

A、注冊資本不低于1億元人民幣

B、注冊資本不低于3億元人民幣

C、實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D、最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰 正確答案、 C D

解析：我國香港的投資機關適用于一般境外股東的規定。

9、證券投資基金托管人應當履行的職責包括( )。

A、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

C、對所管理的不同基金財產分別管理，分別記賬

D、計算并公告基金資產凈值

正確答案、 A B

解析：其他兩項屬于基金管理人的職責。

10、基金銷售機構應當向監管機構提供的監管系統信息有( )。

A、內部監察稽核報告

B、基金的異常交易情況

C、調查和評價基金投資人風險承受能力的方法

D、基金的日常交易情況

正確答案、 A B C D 解析：基金銷售機構應當向監管機構提供基金日常交易情況、異常交易情況、內部監察稽核報告、調查和評價基金投資人風險承受能力的方法等信息。基金注冊登記機構應當提供每日基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。

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