2023年6月基金從業資格基金法律法規真題

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1.基金管理人編制完成公募基金產品年度報告的時間是()。

A.每年結束之日起兩個月內

B.每年結束之日起一個月內

C.每年結束之日起六個月內

D.每年結束之日起三個月內

2.公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，各項基本管理制度的綱要和總攬。內部控制大綱應當明確()。

I.內控目標

II.內控原則

III.內控措施

IV.控制環境

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I

D.I、II、III

3.關于貨幣市場基金宣傳推介，以下說法錯誤的是( )。

A.除管理人和銷售機構外，其他機構不得擅自制作宣傳推介材料

B.除管理人和銷售機構外，其他機構登載貨幣市場基金宣傳推介材料的，不得片面引用其內容

C.與銀行活期存款利率相比，貨幣市場基金收益率一般情況下更高

D.在充分揭示投資風險的前提下，按照業績披露的原則宣傳基金的過往業績

4.以下不屬于基金招募說明書中應包含的重要信息的是 ()。

A.該基金產品的爭議解決費用的承擔方式

B.該基金產品的投資范圍包括了科創板股票

C.該基金產品有3年鎖定期，鎖定期內不得贖回

D.該基金產品有不同類別，A類份額和B類份額的管理費水平不同

5.在開展基金銷售渠道審慎調查時，基金管理人須對基金代銷機構進行調查了解的內容包括 ()。

I.賬戶管理制度和內部控制情況

Il.銷售人員能力和持續營銷能力

Ill.信息管理平臺建設

IV.現有客戶收入結構

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

6.公募基金發生重大事件時，有關信息披露義務人應當履行臨時信息披露義務。以下不屬于臨時信息披露的事件的是()。

A.更換出具基金公開募集注冊申請的法律意見書的律師事務所

B.更換審計基金財產的會計師事務所

C.更換基金管理人

D.更換基金托管人

7.某基金公司對所管理的基金進行持續營銷，在其微信公眾號發布了題為"今年以來收益率超15%"的營銷文案且未載明歷史業績。該表述存在()。

A.銷售合規性風險

B.投資合規性風險

C.反洗錢合規性風險

D.信息披露合規性風險

8.下列關于基金份額持有人大會召開的說法，不正確的是()。

A.每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權

B.基金份額持有人大會應當有代表2/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會

D.重新召集的基金份額持有人大會應當有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開

9.為了確保內部控制機制能夠有效運行，在設計內部控制機制時應遵循( )原則。

A.權力集中、全面控制

B.權力分配、相互監督

C.權力分配、相互制衡

D.權力集中、全面監督

10.關于基金銷售服務費的收取，以下說法正確的是()。

I.基金管理人可以從基金財產中計提一定的銷售服務費，用于基金銷售和對持有人的服務

II.基金管理人要基金按照基金合同規定的費率收取基金銷售服務費，不能開展優惠活動

III.基金收取基金銷售基金費的基金，不能再收取基金贖回費

A.I、II、III

B.II

C.I

D.III

相信很多考生查看真題和答案解析是為了評估自己成績如何。祝考生們都能取的好成績！

基金從業資格考試合格標準

基金從業資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

單科沒通過的考生，下一次可以繼續報考未通過的科目。基金從業資格考試兩科成績都未通過的考生，兩科都需要重新報考。

基金從業資格獲得標準：科目一+科目二或者科目一+科目三

基金從業成績四年有效期認定為從取得考試成績合格證之日起開始計算。

具體報名時間、考試時間、準考證打印時間和考試地點等以當期考試公告為準。小編建議考生可填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2023年基金從業資格考試報名時間、考試時間等重要節點。

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