1、關于股權投資基金行業自律組織的作用，說法錯誤的是( ) 。

A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任

B.對違法違規的市場主體采取行政處罰

C.履行行業自律管理，促進行業合規經營

D.提供行業服務，提高行業競爭力

參考答案：B

2、關于全國中小企業股份轉讓系統，以下表述錯誤的是( ) 。

A. 該系統是全國性的證券交易場所

B. 該系統是國務院批準設立的

C. 該系統俗稱“新三板”

D. 在該系統掛牌股份轉讓不屬于股權投資基金的退出方法

參考答案：D

3、基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金時，須書面簽定銷售協議并將權利義務劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的( ) 。

A.基金銷售協議為準

B.通過合同雙方協定決定

C.以基金合同附件為準

D.以可行的實際操作為準

參考答案：C

4、關于業務盡職調查，以下表述正確的是( ) 。

A. 業務盡調根據目標企業的不同類型與所處的不同階段，側重調查點會有不同

B. 業務盡調對目標公司資產和業務的產權狀況需要充分了解

C. 業務盡調主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業務的合法性與潛在法律風險

D. 業務盡調旨在從目標公司內部獲得第一手資料，并撰寫盡職調查報告供決策參考

參考答案：A

5、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內部收益率時，選取的必備參數不包括( ) 。

A. 基金對A項目歷次出資的時間和金額

B. 投資者對基金的出資時間和金額

C. A項目截至該時點的資產價值

D. 基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額

參考答案：C

6、關于股權投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是( ) 。

A. 基金未托管風險

B. 基金運營風險

C. 稅收風險

D. 資金損失的風險

參考答案：A

7、關于基金業績評價，以下表述正確的是( ) 。

A. 已分配收益倍數體現了投資者所投資金的時間價值

B. 總收益倍數越高，說明基金業績越好

C. 基金在不同時點計算的總收益倍數可能會有不同的結果

D. 已分配收益倍數越高，說明基金業績越好

參考答案：C

8、企業申請全國股轉系統掛牌，必須符合的條件是( ) 。

A. 股權明晰，實際控制人是最近兩年沒有發生重大變化

B. 申請掛牌的企業業務明確，主營業務突出，且最近兩年內沒有發生重大變化

C. 申請掛牌的企業具有持續經營能力和持續盈利的能力

D. 申請掛牌的企業有健全的治理機制，合法規范經營

參考答案：D

9、甲企業擬認購某股權投資基金發行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為( ) 。

A. 凈資產不低于300萬元

B. 總資產不低于3000萬元

C. 凈資產不低于1000萬元

D. 總資產不低于1000萬元

參考答案：C

10、某股權投資基金到期擬進行清算,基金存續期限一共5年。基金成立時次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續期間共產生稅費500萬元。基金合同約定,基金投資者按照出資比例進行分配,基金設置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業績報酬,無追趕機制。以下選項,不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是()。

A.優先向基金投資者返還投資本金

B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業績報酬的分配

C.業績報酬屬于基金的費用,應當優先向管理人分配業績報酬,再向投資者返還本金

D.基金應當清理完所有債務和產生的費用后,才能向基金投資者和管理人進行分配

參考答案：C

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