1、被動投資是基于()假設。

A. 無效市場

B. 半強有效市場

C. 強有效市場

D. 弱有效市場

參考答案：C

參考解析：在市場定價有效的前提下，想要提高收益，最佳的選擇是被動投資策略，任何主動投資策略都將導致不必要的交易成本。因此，被動投資是基于強有效市場假設。

2、我國證券市場內交易的清算交收規則中不包含()。

A. 分級結算原則

B. 共同對手方原則

C. 全額清算原則

D. 貨銀對付原則

參考答案：C

參考解析：場內證券交易結算原則包括：法人結算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結算原則。

3、關于名義利率和實際利率，下列表述正確的是()。

A. 名義利率是扣除通貨膨脹補償后的利率，實際利率是包含通貨膨脹補償后的利率

B. 當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率低

C. 當物價不斷下降時，名義利率比實際利率高

D. 名義利率是包含通貨膨脹補償后的利率，實際利率是扣除通貨膨脹補償后的利率

參考答案：D

參考解析：實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利率。名義利率是指包含對通貨膨脹補償的利率，當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率高。

4、構造投資組合時，在風險資產投資組合中引入無風險資產后，有效前沿變成了射線，這條射線即是()。

A. 證券市場線

B. 資本市場線

C. 無差異曲線

D. 資產配置線

參考答案：B

參考解析：對于所有投資者，最優的資產組合都是市場資產組合和無風險資產的組合。這種組合的所有可能情況形成一條直線，被稱為資本市場線。

5、境內機構投資者開展境外證券投資業務時，可以選擇境外資產托管人負責境外資產托管業務。下列關于境外資產托管人所需滿足條件的表述中，正確的是()。

A. 在中國大陸設立，最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規模不少于2000億美元或等值貨幣

B. 在中國大陸以外的國家或地區設立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規模不少于1000億美元或等值貨幣

C. 在中國大陸以外的國家或地區設立，最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規模不少于2000億美元或等值貨幣

D. 在中國大陸設立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規模不少于1000億美元或等值貨幣

參考答案：B

參考解析：托管人可以委托符合下列條件的境外資產托管人負責境外資產托管業務：(1)在中國大陸以外的國家或地區設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管。(2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于1000億美元或等值貨幣。(3)有足夠的熟悉境外托管業務的專職人員。(4)具備安全保管資產的條件。(5)具備安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

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